株洲市制止建设工程转包、违法分包和挂靠行为的规定（试行）
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株洲市制止建设工程转包、违法分包和挂靠行为的规定（试行）
湖南省株洲市人民政府办公室
株洲市人民政府办公室关于印发株洲市制止建设工程转包违法分包和挂靠行为规定（试行）的通知
各县市区人民政府、云龙示范区管委会，市政府各局委办、各直属机构：
《株洲市制止建设工程转包、违法分包和挂靠行为的规定（试行）》已经市人民政府同意，现转发给你们，请认真执行。
二○一一年五月十二日
株洲市制止建设工程转包、违法分包和挂靠行为的规定（试行）
第一章 总则
第一条 为了加强建设工程管理，制止建设工程转包、违法分包及挂靠行为，维护建设市场秩序，根据《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国招投标法》、《中华人民共和国行政监察法》、《中华人民共和国政府采购法》和国务院《建设工程质量管理条例》及其他有关法律、法规的规定，结合株洲实际，制定本规定。
第二条 本规定适用于各类工程建设项目，包括房屋建筑工程、市政基础设施工程，交通、水利等的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设项目有关的重要设备、材料的采购。
第三条 有关建设工程行政主管部门负责对有关建设工程转包、违法分包及挂靠行为实行监督管理，监察、发改、工商、质监、招投标、财政、交通、卫生、教育、国资、房产、人防、消防等部门，按照法定职责依法履行相关的监督管理职能。
第二章 转包、违法分包及挂靠行为的认定
第四条 下列行为属转包行为：
（一）承包单位承包建设工程后，不履行合同约定的责任和义务，将其承包的全部建设工程转给他人的；
（二）承包单位承包建设工程后，不履行合同约定的责任和义务，将其承包的全部建设工程肢解后以分包的名义分别转给其他单位承包的；
（三）承包单位对其承包的建设工程未派出项目负责人、技术负责人、施工员、质量人员、安全员及其相应班子，未对工程施工活动进行组织管理的；
（四）承包单位施工项目部或监理部关键岗位人员发生变更，而未在相关行政主管部门办理变更手续备案的；
（五）在相关行政主管部门组织的现场监督检查中，施工项目部或监理部关键岗位人员连续3次没有到场的；
（六）法律、法规、规章规定的其他转包建设工程行为。
第五条 下列行为属违法分包行为：
（一）总承包单位将工程分包给不具备相应资质条件分包人的；
（二）建设工程总承包合同中未有约定，又未经建设单位认可，承包单位将其承包的部分建设工程交由其他单位或个人完成的；
（三）施工总承包单位将建设工程主体结构的施工分包给其他单位的；
（四）分包单位或个人将其承包的建设工程再分包的；
（五）法律、法规、规章规定的其他违法分包建设工程的行为。
第六条 下列行为属挂靠行为：
（一）通过出租、出借资质证书或者收取管理费等方式允许他人以本单位名义承接工程的；
（二）无资质证书的单位、个人或低资质等级的单位通过各种途径或方式，利用有资质证书或高资质等级单位的名义承接工程的。
（三）合同约定的施工单位与现场实际施工方之间无统一的财务管理的；
（四）合同约定的施工单位与施工现场的施工项目部或监理部关键岗位人员之间无合法的人事调动、任免、聘用以及社会保险关系的；
（五）合同约定的施工单位与施工现场的工人之间无合法的建筑劳动用工和社会保险关系的。
第三章 相关单位责任
第七条 建设单位为建设工程的第一责任人。应当督促施工、监理单位依法办理劳动用工、社会保险手续，监督和制止施工单位的转包、违法分包及挂靠行为。
建设单位发现施工、监理单位有转包、违法分包及挂靠行为的，应当立即向建设工程行政主管部门报告。
第八条 建设单位不得就施工总承包单位承包合同内的分部、分项工程或专业工程指定分包单位。
禁止在工程招标投标活动中弄虚作假、明招暗定施工单位，或与施工单位串通转包工程或挂靠施工。
第九条 禁止肢解发包工程。建设单位不得将应当由一个承包单位完成的建设工程分解成若干部分发包给不同的承包单位。
第十条 建设单位在申领施工许可证时，应当将工程承包合同报行业主管部门备案。该合同应当与实际执行合同一致。
第十一条 建设单位在建设工程开工十五日之内应当对施工项目部、现场监理部关键岗位人员配备和到岗履职情况进行检查，并形成检查记录。在建设工程施工期间，建设单位应当不定期地对施工企业的人员配备情况进行检查，并形成检查记录。
发现人员配备不达标、擅自更换、不到岗、不按规定履行职责的，应责令其改正；对拒不改正的，应及时报告建设工程行政主管部门及其质量安全监督机构。
第十二条 施工单位应当加强内部管理，禁止任何形式的建设工程转包、违法分包及挂靠行为。
第十三条 施工单位承接建设工程，应当向建设工程发包单位提供工程履约担保，工程总承包单位也可要求合法分包单位提供履约担保。
第十四条 施工单位应当依法办理并督促合法分包单位依法依规办理劳动用工、社会保险手续，监督和制止分包单位的转包、违法分包及挂靠行为。
施工单位发现合法分包单位有转包、违法分包及挂靠行为的，应当制止并立即报告建设单位和建设工程行政主管部门及其质量安全监督机构。
第十五条 勘察、设计、监理单位不得违规挂靠，或将承包的勘察、设计、监理工程转包或违法分包。
第十六条 现场监理单位应当每日对施工项目部关键岗位人员到岗和履职情况进行检查，并形成检查记录。项目总监理工程师（总监代表）应当安排专人检查并形成检查记录。
发现人员配备不达标、擅自更换、不到岗、不按规定履行职责的，总监理工程师（总监代表）应签发整改通知书并责令其改正并报告建设单位及建设工程行政主管部门及其质量安全监督机构。
第四章 法律责任
第十七条 建设、勘察、设计、施工、监理等单位违反本规定或有本规定第四、五、六、七条行为的，由各级有关建设工程行政主管部门、招投标管理部门、质量安全监督机构根据《招投标法》、《建设工程质量管理条例》等相关法律、法规、规章予以相应处罚，并暂停参加株洲市依法必须进行招标项目的投标资格一至三年，同时在媒体上公开曝光。
建设工程转包、违法分包及挂靠发生重大安全生产事故，相关人员由相关机关依法从重给予处理。涉嫌犯罪的，由司法机关追究刑事责任。
第十八条 各级有关建设工程行政主管部门、招标投标管理部门、质量安全监督机构的工作人员违反本办法相关规定，对未严格履行职责或明知建设工程转包、违法分包和挂靠行为放任不管、甚至包庇纵容的，由相关部门追究有关责任人员的政纪责任，造成重大安全生产事故的，加重处理。涉嫌犯罪的，由司法机关追究刑事责任。
第五章 附则
第十九条 本规定自颁布之日起施行。
从票据法的基本原则看票据法的价值取向
长春铁路运输法院 林号兵
票据法的最主要的原则是票据行为无因性原则。较民事法律行为，这是票据的特征，从票据流转的全过程来看，无因性贯穿始终。票据行为无因性是指票据有效无效不取决于票据取得的原因，而在于票据的形式是否符合法律的要求，即只看形式，不看内容。
如何理解无因性这一原则？谢怀轼先生在《票据法概论》中指出，无因性原则下有例外。例外是在直接当事人之间，即出票人与受票人，背书人与被背书人之间的票据关系取决于原因关系，原因关系无效，票据关系亦无效。
笔者认为，票据无因性是绝对的，不是相对的，票据因为在流通中，票据效力不应在直接当事人之间无效，而以后的交易中又变成有效，它的效力应当是一贯的。如甲、乙两公司签发票据的原因行为是非法交易，但甲、乙两公司没有转移票据权利，乙公司请求付款，不付款的原因是取得票据的手段不合法，并非因票据无效而导致票据行为无效。票据的效力是无因性的，主要看票据的形式要件是否符合票据法的规定；而持票人是否享有票据权利是看持票人取得票据的原因是否合法。如合法取得票据，持票人享有票据权利，欺诈胁迫等违法方式取得票据的，持票人并不享有票据权利。为保证票据的流通，对签发背书担保承兑符合票据法的形式要求，票据有效，行为人要对票据行为负责，但并非对任何持票人都负责任，对于合法取得票据的权利人要保护，对于非法取得票据的持票人不保护，不保护的理由不是前手的瑕疵，而是持票人取得票据的原因不合法。所以，在保障票据流通的前提下，票据无因性原则并不会放纵一个坏人，使坏人受益。
善意持票人当然有票据权利，非善意持票人明知或应当知道而不知道违法取得的票据，虽然在客观上票据形式有效合法，但在主观上的恶意使其不享有票据权利。票据无因性是绝对的，在《票据法》第10条、第12条中可以看到，第10条规定：“没有对价取得的票据，不享有票据权利。”；第12条又规定：“因欺诈、胁迫等原因而取得票据的，不享有票据权利；明知以上情形而取得票据的，不享有票据权利；因重大过失而取得票据的，也不享有票据权利。”法律上已经把可以享有票据权利的主体限定死了，只要取得票据原因不合法，不享有票据权利，纵然票据是有效的。为加重票据行为人的责任，我们捍卫票据无因性。在这一点把票据行为无因性绝对化了，票据总是有效或无效，不是在直接相对人之间是无效，而在善意持票人，票据又有效了。
票据法对票据行为的形式规定了非常严格的要求，因为票据行为是要式行为。从各种票据形式要求的共性总结有三点：
一是书面方式。在出票、背书、承兑、担保等票据行为中都有书面方式的要求，即"白纸黑字"，白纸指中国人民银行统一印制的票样，黑字又是什么意思呢？有一个商人的票据被二次退票，第一次退票是因为票据用圆珠笔填写的，但中国人民银行要求碳素墨水的钢笔或毛笔；第二次退票是因为出票日期用小字数字填写的，银行要求用大字来规范填写。
二是签字、盖章。行为人的签章行为反映行为人的身份，说明行为要由谁来负责。银行要求法人盖章、签字，要盖单位的章，由法定代表人或法定代表人授权人的私人章；自然人既可签字，又可盖章，或即签字又盖章。
市场经济下，签章只是表明身份，只要能真实反映身份的签章，应用有效来保护。对于明知而故意签章错误的，应追究其票据责任并由中国人民银行追究其行政责任。
三是款式要求。对出票人要求最多，汇票的必须记载事项是七项，本票、支票写六项。在保证票据流通的前提下，“票据交易秩序的安全”与“票据使用过程中的安全”是两个概念，在款式要求中是要维护“使用过程中的安全”。如票据金额，票据法规定金额要用中文大字与阿拉伯数字同时标注，如大小写金额不一致，票据无效。在外国法中规定大小写记载不一致的，以数额小的为准，立法指导思想是尽力维护票据的有效性，促进票据流通，避免动辄无效。
如票据被更改怎么办？票据法中规定日期，金额收款人等事项不能改，如改了，票据无效。当前票据诈骗案件中大多以变造金额为主，除了要追究刑事责任，票据法也规定：对于变造前签章的，按变造前的记载事项负票据责任；对于变造后签章的，按变造后的记载事项负票据责任；这是要维护票据的文义性，这是第14条的规定。第9条规定改写票据记载事项，票据无效，它在追求票据使用过程的安全，而第14条强调交易秩序的安全。法官大多适用第14条。
总之，票据行为无因性原则概括为票据有效、无效，取决于票据形式要件；票据持有人是否享有票据权利，不仅有形式要件要求，而且取决于持有票据的原因是否合法。
合同法的价值取向是合同正义与合法效率。如正义与效率发生矛盾时，取义而舍利。在制定合同法中有几项立法原则，其中一项是促进社会主义市场经济的发展，社会主义的意思是人人有工作干，有饭吃，有衣穿，这是个大目标。那么，票据法的价值目标是什么？如果票据法追求经济效率，那么这部法律一点伦理道德都没有。这与我国法律体系的价值目标相冲突。而且从国外的立法来看，尤其是二战后各国的立法、法理、司法中都强调公权，维护社会公益，如果票据法只维护商人的唯利是图，恐怕与世界立法发展潮流相矛盾。所以说票据法不只追求效率原则，但主要是效率原则。
从票据法的立法目的，制度结构可以看出它的价值取向。票据本身是一张纸，从中看不到以公有制为主体，多种所有制共同发展；以按劳分配为主体，多种分配方式并存的经济政策目标，只是商人用来作生意的纸。从本质来看，促进票据流转是票据法的价值目标。促进票据流通，是维护交易安全所必需的。如基于对票据的信任而发生票据的流通行为，只因一次欺诈无效而要求推翻所有的交易，重新按合同性质来决定行为的效力，这是不安全的，不是票据法所追求的。
在这个大目标下，究竟是追求“交易秩序的安全”还是“票据使用过程的安全”不无争议。在中国人民银行印制的票据样本中，我们可以看到票据的使用目的，即要求有真实的合同关系，和票据的交易编号，即要求有合同的交易号码。这就把票据与票据的基础法律关系联系到一起，来保证票据使用过程的安全。如违法地使用票据，法律不能容忍这种违法行为，同时也认为票据是无效的。在立法过程中，有人提出如果把票据与合同关系相联系到一起，还不如不立票据法，有合同法就足够了。从西方票据发达史来看，票据在流通中有多种功能，如克服携带现金之不便，克服使用金钱在时间、空间上的不便、支付、结算、融资功能。只有在流通中，票据才能发生诸多功能，在这个过程中，不必过分考虑使用票据的目的、用途。因为可以通过完善合同法、行政监管法规来解决这些问题，没必要赋予票据法太多的历史使命。
票据法只是保证票据流转的安全和流通秩序的安全，至少每一手使用票据的安全不在考虑范围之内。但在立法条文中体现出“票据使用过程的安全”的立法精神。《票据法》第10条第1款规定：“签发取得转让票据应当遵守诚实信用原则，具有真实的交易关系和债务关系。”条文中使用“应当”。《票据法》第21条是关于汇票的，此条规定：“汇票的出票人必须与付款人有真实的委托付款关系，还要有保证支付的可靠资金来源。”本票中也规定，“签出本票时必须有保证支付的资金来源。不得签发没对价的票据进行骗取他人的资金。”从规定的“必须”、“应当”、“不得”等字眼中，可以看出立法者的意图，不保护没有合法交易关系而签发票据的效力。如签发空头支票的效力，是把票据效力与票据的基础法律关系相联系还是相分离？票据没有转让，只在出票人与收款人之间，由于是空头支票而票据当然无效，但如果善意转让，如何认定票据效力？因为空头签发的支票而认为票据无效，作假者以票据无效而当然不负担票据责任，对于善意受让人因票据无效而不能有效地保护票据权利，事实上票面上并没有标明合法交易或非法交易，这样使“亲者痛，恨者快”。
许多学者撰文批评这种现象，因为这个票据原理早已被西方国家法律所采纳。但立法论证中，因为当时票据对于大多数人来讲很陌生，中国人民银行显然具有权威，他们认为不能主张票据无因性，这样必将使票据成为骗人的工具。他们希望票据法解决不使票据沦为“骗人工具”的结果。但实际中，票据只是流通中的一张纸，对于伪造，变造票据的行为，票据法可以进行规定。对于如何避免票据成为骗人工具，应由其他法律部门作出规定，如刑法、行政法、民法。票据法的法律责任这一章，如追究刑事责任，要在刑法典中寻找；如追究民事责任，要在民法侵权法中寻找。所以我们应当承认票据法的功能有限性，对于价值取向来讲，公正与效率可能过于空泛，维护票据流转秩序应是票据法的价值取向。
在私法领域，法律所不禁止的，都是法律允许的。如违反禁止性规定，要追究法律责任；如法律没有禁止性规定，推定为法律所允许的行为。商人往往在没有禁止性规定的范围中寻找法律漏洞，来牟取法律上的利益。
票据关系中，注重“票据使用过程的安全”，保证每一手都合法有效。如果在这种价值取向指导下执法，必然会影响票据在市场经济中的流通秩序。商法的目标是促进市场的繁荣，如公法过分干扰市场，会窒息市场的活力，商人将因巨大的风险而退出市场，这样一来市场繁荣只是一句空话。
因此，票据法的目标是促进票据流通维护交易安全。
境内机构对外担保管理办法
中国人民银行
境内机构对外担保管理办法
根据《中华人民共和国担保法》和国家有关外汇管理
行政法规的规定，中国人民银行制定了《境内机构对外担
保管理办法》，现予以发布，从１９９６年１０月１日起
施行。
中国人民银行行长：戴相龙
１９９６年９月２５日
第一条为促进对外经济技术合作，支持对外贸易发展
，促进劳务出口和引进国外先进技术、设备及资金，顺利
开展对外金融活动，规范对外担保行为，加强对对外担保
的管理，根据《中华人民共和国担保法》和国家有关外汇
管理的行政法规，制定本办法。
第二条本办法所称对外担保，是指中国境内机构（境
内外资金融机构除外，以下简称担保人）以保函、备用信
用证、本票、汇票等形式出具对外保证，以《中华人民共
和国担保法》中第三十四条规定的财产对外抵押或者以《
中华人民共和国担保法》第四章第一节规定的动产对外质
押和第二节第七十五条规定的权利对外质押，向中国境外
机构或者境内的外资金融机构（债权人或者受益人，以下
称债权人）承诺，当债务人（以下称被担保人）未按照合
同约定偿付债务时，由担保人履行偿付义务。对外担保包
括：
（一）融资担保；
（二）融资租赁担保；
（三）补偿贸易项下的担保；
（四）境外工程承包中的担保；
（五）其他具有对外债务性质的担保。
担保人不得以留置或者定金形式出具对外担保。
对境内外资金融机构出具的担保视同对外担保。
第三条中国人民银行授权国家外汇管理局及其分、支
局（以下简称外汇局）为对外担保的管理机关，负责对外
担保的审批、管理和登记。
第四条本办法规定的担保人为：
（一）经批准有权经营对外担保业务的金融机构（不
含外资金融机构）；
（二）具有代位清偿债务能力的非金融企业法人，包
括内资企业和外商投资企业。
除经国务院批准为使用外国政府或者国际经济组织贷
款进行转贷外，国家机关和事业单位不得对外担保。
第五条金融机构的对外担保余额、境内外汇担保余额
及外汇债务余额之和不得超过其自有外汇资金的２０倍。
非金融企业法人对外提供的对外担保余额不得超过其
净资产的５０，并不得超过其上年外汇收入。
第六条内资企业只能为其直属子公司或者其参股企业
中中方投资比例部分对外债务提供对外担保。
贸易型内资企业在提供对外担保时，其净资产与总资
产的比例原则上不得低于１５。
非贸易型内资企业在提供对外担保时，其净资产与总
资产的比例原则上不得低于３０。
第七条担保人不得为经营亏损企业提供对外担保。
第八条担保人为外商投资企业（不含外商独资企业）
提供对外担保，应坚持共担风险、共享利润的原则，同时
被担保人的对外借款投向须符合国家产业政策，未经批准
不得将对外借款兑换成人民币使用。
担保人不得为外商投资企业注册资本提供担保。
除外商投资企业外，担保人不得为外商投资企业中的
外方投资部分的对外债务提供担保。
第九条外汇局在审批担保人为中国境外贸易型企业提
供对外担保时，应审查被担保人的贸易规模、资产负债比
例、损益情况，核定被担保人应接受的对外担保上限。
外汇局在审批担保人为中国境外承包工程型企业提供
对外担保时，应审查被担保人的承包工程量、工程风险、
资产负债比例、损益情况，核定被担保人应接受的对外担
保上限。
第十条对外担保的审批权限：
（一）为境内内资企业提供对外担保和为外商投资企
业提供１年期以内（含１年）的对外担保，由担保人报其
所在地的省、自治区、直辖市、计划单列市或者经济特区
外汇管理分局审批；
（二）为外商投资企业提供１年期以上（不含１年）
的对外担保和为境外机构提供对外担保，由担保人报经其
所在地的省、自治区、直辖市、计划单列市或者经济特区
外汇管理分局初审后，由该外汇管理分局转报国家外汇管
理局审批。
第十一条担保人办理担保报批手续时，应当向外汇局
提供下列或者部分资料：
（一）担保项目可行性研究报告批准件和其他有关批
复文件；
（二）经注册会计师审计的担保人的资产负债表（如
担保人是集团性公司的，应报送其合并资产负债表和其本
部的资产负债表）；
（三）经注册会计师审计的被担保人的资产负债表；
（四）担保合同意向书；
（五）被担保项下主债务合同或者意向书及其他有关
文件；
（六）本办法第八条、第九条规定的有关资料；
（七）外汇局要求的其他资料。
第十二条经外汇局批准后，担保人方能提供对外担保
。
第十三条担保人提供对外担保，应当与债权人、被担
保人订立书面合同，约定担保人、债权人、被担保人各方
的下列权利和义务：
（一）担保人有权对被担保人的资金和财产情况进行
监督；
（二）担保人提供对外担保后，债权人与被担保人如
果需要修改所担保的合同，必须取得担保人的同意，并由
担保人报外汇局审批；未经担保人同意和外汇局批准的，
担保人的担保义务自行解除；
（三）担保人提供对外担保后，在其所担保的合同有
效期内，担保人应当按照担保合同履行担保义务。担保人
履行担保义务后，有权向被担保人追偿；
（四）担保人提供担保后，在担保合同的有效期内债
权人未按照债务合同履行义务的，担保人的担保义务自行
解除；
（五）担保人有权要求被担保人落实反担保措施或者
提供相应的抵押物；
（六）担保人有权收取约定的担保费。
第十四条担保人提供对外担保后，应当到所在地的外
汇局办理担保登记手续。
非金融机构提供对外担保后，应当自担保合同订立之
日起１５天内到所在地的外汇局填写《对外担保登记表》
，领取《对外担保登记书》；履行担保合同所需支付的外
汇，须经所在地的外汇局核准汇出，并核减担保余额及债
务余额。
金融机构实行按月定期登记制，在每月后的１５天内
填写《对外担保反馈表》，上报上月担保债务情况。
第十五条担保期限届满需要展期的，担保人应当在债
务到期前３０天到所在地的外汇局办理展期手续，由外汇
局依照本办法第十条规定的权限审批。
第十六条非金融机构的担保人应当自担保项下债务到
期、担保义务履行完毕或者出现终止担保合同的其他情形
之日起１５天内，将《对外担保登记证书》退回原颁发证
书的外汇局办理注销手续。金融机构按月办理注销手续。
第十七条担保人未经批准擅自出具对外担保，其对外
出具的担保合同无效。
担保人未经批准擅自出具对外担保或者担保人出具对
外担保后未办理担保登记的，由外汇局根据情节，给予警
告、通报批评、暂停或者撤销担保人对外担保业务。
第十八条本办法适用于对外反担保。
第十九条本办法自１９９６年１０月１日起施行。１
９９１年９月２６日公布的《境内机构对外提供外汇担保
管理办法》同时废止。本办法由国家外汇管理局负责解释
。
