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姚某等与广州易达建信科技开发有限公司侵犯商业秘密纠纷上诉案

唐青林


一、案件来源
长沙市中级人民法院（2004）长中民三初字第272号、湖南省高级人民法院（2005）湘高法民三终字第6号判决书。

二、案件要旨
著作权法保护的技术信息必须具有独创性、表达性、和可复制性，且保护不延及开发过程中所用的思想、处理过程、操作方法或者数学概念等。而商业秘密的保护则较为全面，不仅对于通过一定载体形式表现出来的作品可以进行保护，对于不通过载体所传递出的作品信息、非作品信息也可以提供保护。故实践中，当事人可采取著作权和商业秘密保护并用的方式，更好的保护自己的技术信息。

三、基本案情
2002年8月，被告姚某进入原告易达公司，并于同年10月26日签订了《劳动合同》，约定姚某担任易达公司开发部经理兼总工程师。姚某在易达公司主管“清单大师软件”的研究与开发工作。2003年下半年起，易达公司将清单大师软件投放市场，取得了较好的经济效益。同年10月26日，姚某从易达公司离职，并向易达公司移交了清单大师软件的文档和源代码。
2004年2月，姚某在长沙设立了被告思普特公司，生产并销售明星清单软件50套，销售地主要集中于广东东莞等地，对易达公司清单大师软件的销售造成直接的冲击。易达公司认为姚某及思普特公司生产销售明星清单软件的行为，侵犯了其商业秘密，遂于2004年7月23日提起诉讼，要求姚某及思普特公司立即停止侵权并赔偿其相应的经济损失。
原告诉称的九项商业秘密包括：1、广东省建筑、装饰、安装、市政、园林绿化等五专业综合定额数据库；2、国家标准《建设工程量清单计价规范》指引数据数据库及软件开发数据资料；3、三种文件处理格式及其对应的软件功能设置；4、智能换算功能实现和数据库；5、材料汇总与材料属性标志定义方法：6、超高、直接费系数处理算法及数据库：7、分部分项、措施项目费、其他项目费、汇总分析功能的数据模板数据库：8、能够设置各种系统参数的系统设置；9、清单大师文件的接口等九项秘密。经法庭现场演示比对，认定被告的明星清单软件与原告的清单大师软件除第三项“三种文件处理格式及其对应的软件功能设置”相类似外，其他一、二项、四至八项完全相同。
法院查明，原告易达公司在聘用被告姚某担任开发部经理兼总工程师时，双方所签订的“劳动合同”中含有了“保密条款”，原告易达公司在本公司内部也制定有“计算机软件源代码和文档管理规定”等保密制度；原告易达公司的清单大师软件在市场上的销售价格为每套1500至10000元不等。
另查，原告易达公司就被告姚某违反“劳动合同”中的竞业禁止条款，于2004年6月22日向长沙市中院提起诉讼，要求被告承担违约责任。法院最终判决被告姚某继续履行合同中约定的保守商业秘密和竞业限制义务，并赔偿违约金10万元。

四、法院审理
长沙市中级人民法院经审理后认为：原告易达公司诉称的九项商业秘密均不为公众所知悉，且其为保护上述技术信息采取了合理的保密措施，清单大师软件的销售能为原告带来了实际的商业利益，故可认定，原告易达公司开发的清单大师软件属于其商业秘密。根据原、被告提交的证据，原告举证证明了其商业秘密的实际存在，而二被告则未能举证证明开发明星清单软件的技术信息来自于公知领域。从本案查明的事实来看，被告姚某2002年11月至2003年2月在原告易达公司主持开发清单大师软件。2003年10月离开原告处后，姚某于2004年2月成立思普特公司，随即便开始销售明星清单软件。且根据比对，被告思普特公司的明星清单软件的前八项内容与原告清单大师软件相同或相似。第九项通过演示，可以看到明星清单的软件设置了打开清单大师的接口，均说明了被告熟知清单大师的文件数据结构。故可以认定两被告开发销售明星清单软件的行为侵犯了原告的商业秘密，构成了针对原告的不正当竞争。
由于原告易达公司已于2004年6月22日起诉被告姚某违反竞业限制约定，而2004年7月23日又向同一法院（长沙市中院）起诉被告姚某、思普特公司侵犯商业秘密。在法院受理本案后，原告未撤回对姚某的违约之诉。因被告姚某的民事责任存在违约与侵权的竞合问题，对于被告姚某的民事责任问题，应视为原告选择了违约之诉。故在本案中，被告姚某应承担停止侵权的民事责任而不再承担经济赔偿责任。综上，长沙市中院最后判决被告姚某、思普特公司立即停止侵犯原告易达公司的商业秘密，销毁侵权产品；被告思普特公司于判决生效之日起十日内，赔偿原告经济损失24万元。
姚某、思普特公司不服原审判决，向湖南省高院提起上诉称：
一、原审法院认定侵权成立所依据的事实与证据严重不足。
由于软件的界面和功能随软件产品的发布而公开，不具有秘密性。因而就软件而言，其技术秘密应当体现为具体的设计方案或源代码形式。而被上诉人易达公司未提交针对其九项“秘密“的设计方案或源代码，法院亦未在有专业鉴定人员参与鉴定的情况下，仅靠对软件界面及功能的对比即认定被上诉人九项秘密点的存在，该认定显然是错误的。同时，被上诉人不能证明其对其所谓的商业秘密采取了合理的保密措施，故一审法院认定被上诉人“为保护上述技术信息采取了合理的保密措施”与事实不符。
上诉人公司的明星清单软件完全是由思普特公司自行、独立开发的，与其他同类产品有显著的不同，并已通过国家权威部门的初步审查，并获得了《著作权登记证书》。一审期间，上诉人更是向法庭提供了明星软件开发文档、源代码光盘，以及相关公开出版物，用以证明相关清单和定额数据是公开出版的。因此，一审判决中称“两被告未能举证证明开发明星清单的技术信息来自于公知领域”，是不公平的，上诉人完全有能力自主开发，不需证明相关技术信息必须来自公知领域。
二、一审法院认定侵权损害所依据的事实与证据严重不足。
被上诉人没有任何证据证明其公司软件销售额的下降是由于明星清单软件，也可能是由于其自身的经营不善等原因所造成的；上诉人思普特公司成立后销售的软件不过十几套，销售额不超过五万元，向东莞分公司发出的五十套产品，其中大部分也尚未销售出去。故不可能造成被上诉人其所称的巨大损失。故一审认定思普特公司销售了五十套产品与事实不符，由此确定的“损害”金额也没用依据。
故综上，请求二审法院撤销一审判决，支持上诉人的上诉请求。
易达公司则认为原审法院认定九项商业秘密点的存在，一审判决两上诉人具有侵权的事实是正确的。
针对上诉人姚某、思普特公司的上诉理由，湖南省高院经审理后认为：
一、上诉人姚某、思普特公司关于“原审法院认定侵权所依据的事实与证据严重不足”的上诉理由。
被上诉人易达公司称姚某、思普特公司的明星清单软件侵犯其清单大师软件包含的九项商业秘密，首先必须证明该九项商业秘密的存在，其次要证明上诉人的明星清单软件所采用的技术与其所称清单大师软件所拥有的九项商业秘密相同或相似。由于计算机软件的商业秘密具体体现为该软件特定的开发设计文档和源代码，软件的界面和功能，随该软件产品的发布而公开，不能成为商业秘密。故从技术上讲，即使上诉人的明星清单软件与被上诉人的清单大师软件两种软件的界面、功能相同或相似，但达到的途径和手段却可能多种多样甚至大相径庭，即该两种软件特定的开发设计文档和源代码都有可能存在实质性差异。因此，必须对争讼的两个软件的开发设计文档和源代码进行专业鉴定和对比，才能明确该两种软件所体现的特定技术特征，以及两种软件技术特征存在的相同或相似点，从而才能作出上诉人明星清单软件是否侵犯了被上诉人易达公司清单大师软件商业秘密的认定结论。因此，必须通过专业技术鉴定，才可得出两种软件的专业技术特征是否相同或相似的结论，而不能仅通过简单的对比。故该鉴定结论是证明被上诉人易达公司诉讼请求所依据的事实的关键证据，该鉴定的举证亦应由被上诉人易达公司承担。但被上诉人易达公司在一审中并未针对自己所主张的九项商业秘密提供相对应的开发设计文档和源代码，故被上诉人易达公司关于上诉人姚某、思普特公司明星清单软件侵犯其清单大师软件商业秘密的诉讼主张，缺乏基本的证据支持，未完成相应的举证责任。原审法院在未对诉争的两种软件进行专业技术鉴定而仅通过对两种软件界面的简单对比的情况下，即认定被上诉人易达公司清单大师软件存在九项商业秘密，进而认定上诉人的明星清单软件侵犯了被上诉人清单大师软件的商业秘密，显然也缺乏事实依据，认定方法明显不当，应予以纠正。故上诉人姚某、思普特公司关于“原审法院认定侵权所依据的事实与证据严重不足”的上诉理由成立，应予支持。
本案二审期间，湖南省高院准允被上诉人易达公司提交本应在一审提交的证据，即清单大师软件所对应的开发设计文档和源代码的相关证据，并同意其鉴定申请，但由于易达公司在规定的期限内无正当理由不按法院的规定预交鉴定费用，致使案件鉴定工作无法进行。根据《关于民事诉讼证据的若干规定》中关于“对需要鉴定的事项负有举证责任的当事人，在人民法院指定的期限内无正当理由不提出鉴定申请或者不预交鉴定费用或者拒不提供相关资料，致使对案件争议的事实无法通过鉴定结论予以认定的，应当对该事实承担举证不能的法律后果”之规定，本案被上诉人易达公司虽然主张其清单大师软件存在九项商业秘密，并向法院提出鉴定申请，但未按规定预交鉴定费用，致使法院对本案所争议的事实无法通过鉴定结论予以认定，应视为被上诉人易达公司对自己所主张的事实放弃了举证责任，被上诉人易达公司应当承担举证不能的法律后果。因此，被上诉人易达公司关于上诉人姚某、思普特公司生产销售明星清单软件侵犯了其商业秘密并要求赔偿经济损失的诉讼请求，由于其提供的证据不足以证明其诉讼主张，应予驳回。
综上，上诉人姚某、思普特公司的上诉理由成立，一审法院认定事实、适用法律存在错误，应予纠正。法院最后判决：撤销一审判决，驳回易达公司的诉讼请求。

五、律师点评
众所周知，计算机软件属于著作权法所规定的作品的范畴，依法享有著作权的保护。那么易达公司的清单大师软件在已受著作权保护的前提下，其为何还要在公司内部建立“计算机软件源代码和文档管理规定”等保密制度，又为何要以侵犯商业秘密为由起诉姚某、思普特公司呢？
根据《著作权法》及《计算机软件保护条例》等法律法规的规定可知，计算机软件不论是否发表，均依法享有著作权。同时，根据《计算机保护条例》第四条：“受本条例保护的软件必须由开发者独立开发，并已固定在某种有形物体上。”第六条：“本条例对软件著作权的保护不延及开发软件所用的思想、处理过程、操作方法或者数学概念等。”可知作为我国著作权法保护的技术信息首先必须是作者独立创作的，具有独创性；其次必须表现了作者的构思，具有表达性；最后必须可以以某种形式固定在一定的物质载体上，加以复制，并被人感知，具有可复制性。作者或权利人是不能仅以软件开发所使用的思想、处理过程、操作方式等来主张著作权。但矛盾的是，恰恰正是这不为著作权所保护的在软件开发中所使用的思想、操作方式、数学概念等却是软件开发人员进行创造性软件开发活动中的核心内容，一旦被他人知悉，即很容易被模仿开发出相似的源代码（被盗走软件的载体，却未必能开发出相似的源代码）。因此，若仅以著作权对计算机软件进行保护，很容易被他人钻了空子，盗走了技术信息的实质内容还无法进行维权。
相比起来，商业秘密对于技术信息的保护就较为全面了，不仅对于通过一定载体形式表现出来的作品可以进行保护，对于不通过载体所传递出的作品信息、非作品信息也可以提供保护。例如软件开发所使用的思想、处理过程、操作方式、数学概念等，只要是符合商业秘密的秘密性、价值性，并经权利人采取了合理的保密措施的，权利人都可主张作为商业秘密进行保护。
由此可知，在计算机软件的保护问题上，权利人可以选择以著作权和商业秘密保护并用的方式，对于自己开发出来的软件，第一时间向国家版权局申请《著作权登记证书》，以便在发生著作权争议时明晰自己的权利人地位；同时，还应将该计算机软件作为自己的商业秘密，通过制定保密制度，采取保密措施等手段加以保护。值得注意的是，与计算机软件性质相类似的，如工程设计图、产品设计图、地图、示意图等图形作品和模型作品等的保护问题上，权利人也都可以选择以著作权和商业秘密保护并用的方式，从而更好的保护自己的知识产权成果。


编者注：本文摘自北京市安中律师事务所唐青林律师主编的《中国侵犯商业秘密案件百案类评》（中国法制出版社出版）。唐青林律师近年来办理了大量侵犯商业秘密的民事案件，为多起涉嫌侵犯商业秘密罪提供辩护，在商业秘密法律领域积累了较丰富的实践经验，欢迎切磋交流，邮箱：lawyer3721@163.com，电话：13910169772。

贵州省人民政府


贵州省行政执法奖励办法

贵州省人民政府令第96号


《贵州省行政执法奖励办法》已经2006年11月13日省人民政府第44次常务会议审议通过，现予公布，自2007年1月1日起施行。



代省长 林树森


二○○六年十二月四日

贵州省行政执法奖励办法

第一章 总 则

第一条 为规范行政执法奖励工作，调动行政执法集体和行政执法人员的积极性，促进依法行政，根据《中华人民共和国公务员法》及有关规定，结合本省实际，制定本办法。
第二条 本省的行政执法奖励工作适用本办法。
第三条 行政执法奖励应当公平、公正、公开、及时；坚持精神奖励和物质奖励相结合，以精神奖励为主，褒奖适当，防止滥奖的原则。
第四条 县级以上人民政府人事部门主管行政执法奖励工作，负责监督、指导本行政区域的行政执法奖励工作。
县级以上人民政府法制机构配合本级人民政府的人事部门开展有关行政执法奖励工作。
县级以上监察、审计、财政部门和目标管理机构根据职责参与行政执法奖励的有关工作。

第二章 行政执法奖励的种类及条件

第五条 行政执法奖励分为对行政执法集体的奖励和对行政执法人员的奖励。
行政执法奖励的种类由低至高依次为：嘉奖、记三等功、记二等功、记一等功、授予荣誉称号。
第六条 对执行法律和上级决定、命令、积极履行职责、严格执法、文明执法、遵纪守法的行政执法集体在行政执法活动中取得以下绩效的，可以分别予以奖励：
（一）在实施行政处罚、行政许可、行政征收、行政强制、行政监督检查及其他行政执法工作中取得较好成绩，或者完成专项执法工作任务取得较好成绩的，予以嘉奖；
（二）在实施行政处罚、行政许可、行政征收、行政强制、行政监督检查及其他行政执法工作中取得突出成绩，或者完成专项行政执法任务取得突出成绩的，记三等功；
（三）在实施行政处罚、行政许可、行政征收、行政强制、行政监督检查及其他行政执法工作中绩效显著，或者完成专项行政执法任务取得重大成绩的，记二等功；
（四）在实施行政处罚、行政许可、行政征收、行政强制、行政监督检查及其他行政执法工作中绩效特别显著，或者完成专项行政执法任务取得特别重大成绩的，记一等功；
（五）功绩卓著，具有特别典型的积极意义的，授予荣誉称号。
第七条 对执行法律和上级决定、命令、积极履行职责、严格执法、文明执法、遵纪守法的行政执法人员在行政执法活动中取得以下绩效的，可以分别予以奖励：
（一）工作积极，取得较好成绩的，予以嘉奖；
（二）在实施行政处罚、行政许可、行政征收、行政强制、行政监督检查及其他行政执法工作中绩效明显，或者与违法行为作斗争时表现突出的，记三等功；
（三）在实施行政处罚、行政许可、行政征收、行政强制、行政监督检查及其他行政执法工作中绩效明显，或者与违法行为作斗争时表现英勇的，记二等功；
（四）在实施行政处罚、行政许可、行政征收、行政强制、行政监督检查及其他行政执法工作中绩效特别显著，或者与违法行为作斗争时表现特别英勇的，记一等功；
（五）功绩卓著，有特殊贡献的，授予荣誉称号。

第三章 奖励的权限和程序

第八条 行政执法奖励权限按下列情形确定：
嘉奖、记三等功由县级以上人民政府，或者市级以上人民政府所属的行政执法机关，以及省人民政府所属行政执法机关派驻各地的正处级行政执法机关决定。
记二等功由市级以上人民政府，或者省人民政府所属的行政执法机关决定。
记一等功、授予荣誉称号由省人民政府决定。
市、县两级人民政府对所属行政执法机关给予记功以上奖励，应当征求其上一级业务主管部门的意见。市级以上人民政府所属行政执法机关对下一级行政执法机关给予记功以上奖励，应当征求所在地人民政府的意见。
对行政执法人员给予奖励的，按照干部管理权限办理。
第九条 对行政执法集体和行政执法人员奖励的时间间隔，按照下列情形确定：
（一）嘉奖的，可以根据需要及时进行；
（二）记三等功的，可以每年进行一次；
（三）记二等功的，可以三年进行一次；
（四）记一等功、授予荣誉称号的，可以五年进行一次。
第十条 根据行政执法工作实际，确需及时对行政执法集体和行政执法人员给予记三等功以上奖励的，奖励机关为县级以上人民政府的，由该人民政府决定；奖励机关为市级以上人民政府所属行政执法机关的，经人事部门、政府法制机构审核后，报请同级人民政府批准后进行。
第十一条 对行政执法集体和行政执法人员的奖励工作由奖励机关统一组织。
县级以上人民政府开展奖励工作的方案，由人事部门和政府法制机构研究提出，报经同级政府批准后实施。
市级以上人民政府所属行政执法机关开展奖励工作的方案，由奖励机关提出，同级人事部门会同政府法制机构审核批准后实施；但仅开展嘉奖奖励工作的，方案由奖励机关自行决定。
第十二条 奖励的审核、决定按照下列程序进行：
（一）行政执法集体和行政执法人员所在行政执法机关或行政执法机构提出方案逐级申报；
（二）法制机构组织评议、初审，征求监察、审计、目标管理等部门或机构，以及有关行政执法机关或人民政府意见，提出建议奖励名单；
（三）人事、法制部门或机构组织综合评审；
（四）公示；
（五）审批机关发布奖励决定或命令。
仅进行嘉奖奖励的审核、决定程序由奖励机关根据需要确定。
第十三条 县级以上人民政府的行政执法奖励决定，应当自决定作出之日起15日内报送上一级人民政府备案，并抄送上一级人民政府的人事部门、法制机构。
市级以上人民政府所属行政执法机关的行政执法奖励决定，应当自决定作出之日起15日内报送同级人民政府和上一级行政执法机关备案，并抄送同级人民政府的人事部门、法制机构。
第十四条 行政执法集体获得嘉奖奖励的，由奖励机关颁发奖状、奖金；获得记三等功、二等功、一等功奖励或被授予荣誉称号的，由奖励机关颁发奖牌、奖金。
行政执法人员获得嘉奖奖励的，由奖励机关颁发证书、奖金；获得记三等功、二等功、一等功奖励的，由奖励机关颁发证书、奖章、奖金；被授予荣誉称号的，由奖励机关颁发证书、奖牌、奖金。
证书、奖牌、奖章的样式由省人事厅统一规定。法律、法规有规定的，从其规定。
第十五条 对行政执法集体和行政执法人员的奖励经费，按有关规定列支。
第四章 监 督

第十六条 在奖励工作中，有下列情形之一的，应当撤销奖励，并追究有关人员的责任：
（一）弄虚作假，骗取奖励的；
（二）申报奖励时隐瞒严重错误的；
（三）严重违反本办法规定的程序的；
（四）有法律、法规规定应当撤销奖励的其他情形的。
第十七条 奖励机关发现本机关作出的奖励决定不适当的，应当自行予以变更或撤销。
市级以上人民政府在工作中发现所属行政执法机关或下级人民政府及其行政执法机关作出的奖励决定不适当的，或者省人民政府所属行政执法机关发现下级行政执法机关作出的奖励决定不适当的，应当责令奖励机关予以变更或撤销；必要时，也可以直接予以变更或撤销。
公民、法人或其他组织认为有关机关的奖励决定不适当的，可以向作出奖励决定的机关提出建议，由其按规定程序处理。
第十八条 奖励机关应当自有关机关作出撤销或变更奖励决定之日起30日内收回证书、奖章、奖牌、奖金等。

第五章 附 则

第十九条 本办法所称市级以上人民政府，是指省人民政府，各设区的市人民政府，各自治州人民政府，各地区行署。
本办法所称的行政执法机关，是指具有行政执法职能的各级行政机关，法律、法规授权的具有管理公共事务职能的事业组织和依法接受委托从事行政执法活动的其他组织。
本办法所称的行政执法人员，是指具有行政执法资格，并在行政执法岗位上承担行政执法任务的工作人员。
本办法所称的行政执法集体，是指各级行政执法机关及其内设机构、直属机构和派出机构，以及为完成专项行政执法任务而组成的工作集体。
第二十条 本办法自2007年2月1日起施行。