电力市场监管办法
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电力市场监管办法
国家电力监管委员会
《电力市场监管办法》(电监会11号令）
关于公布《电力市场监管办法》的令
各有关单位：
《电力市场监管办法》已经2005年9月28日国家电力监管委员会主席办公会议通过，现予公布，自2005年12月1日起施行。
电力市场监管办法
第一章 总 则
第一条 为了维护电力市场秩序，保证电力市场的统一、开放、竞争、有序，根据《电力监管条例》和有关法律、行政法规，制定本办法。
第二条 本办法适用于中华人民共和国境内的电力市场监管。
第三条 国家电力监管委员会（以下简称电监会）履行全国电力市场监管职责。
国家电力监管委员会区域监管局（以下简称区域电监局）负责辖区内电力市场监管工作。国家电力监管委员会城市监管办公室协助区域电监局从事电力市场监管工作。
第四条 电力市场监管依法进行，并遵循公开、公正和效率的原则。
第五条 电力市场主体、电力调度交易机构应当自觉遵守有关电力市场的法规、规章。
第六条 任何单位和个人对违反本规定的行为有权向电力监管机构举报，电力监管机构应当及时处理，并为举报人保密。
第二章 监管对象与内容
第七条 电力市场监管的对象包括电力市场主体和电力调度交易机构。电力市场主体包括按照有关规定取得电力业务许可证的发电企业、输电企业、供电企业，以及经电力监管机构核准的用户。电力调度交易机构包括区域电力调度交易中心和省、自治区、直辖市电力调度机构。
前款所称供电企业包括独立配售电企业；前款所称区域电力调度交易中心包括区域电力调度中心、区域电力交易中心。
第八条 电力监管机构对电力市场主体和电力调度交易机构的下列情况实施监管：
（一） 履行电力系统安全义务的情况；
（二） 进入和退出电力市场的情况；
（三） 参与电力市场交易资质的情况；
（四） 执行电力市场运行规则的情况；
（五） 进行交易和电费结算情况；
（六） 披露信息的情况；
（七） 执行国家标准、行业标准的情况;
（八） 平衡资金账户管理和资金使用情况。
第九条 除本办法第八条所列情况外，电力监管机构还对发电企业的下列情况实施监管：
（一） 在各电力市场中所占份额的比例；
（二） 新增装机、兼并、重组、股权变动或者租赁经营的情况；
（三） 不正当竞争、串通报价和违规交易行为；
（四） 执行调度指令的情况；
（五） 执行与用户签订的有关合同的情况。
第十条 除本办法第八条所列情况外，电力监管机构还对输电企业的下列情况实施监管：
（一） 公平、无歧视开放电网和提供输电服务的情况；
（二） 电网互联的情况；
（三） 所属发电企业的发电情况；
（四） 执行输电价格的情况；
（五） 对有偿辅助服务补偿的情况。
第十一条 除本办法第八条所列情况外，电力监管机构还对供电企业的下列情况实施监管：
（一） 执行配电价格、售电价格的情况；
（二） 按照国家规定的电能质量和供电服务质量标准向用户提供供电服务的情况。
第十二条 除本办法第八条所列情况外，电力监管机构还对电力调度交易机构的下列情况实施监管：
（一） 公开、公平、公正地实施电力调度的情况；
（二） 执行电力调度规则的情况；
（三） 按照电力市场运营规则组织电力市场交易的情况；
（四） 对电力市场实施干预的情况；
（五） 对电力市场技术支持系统的建设、维护、运营和管理的情况；
（六） 执行市场限价的情况。
第十三条 电力监管机构对用户履行与发电企业签订的有关合同的情况进行监管。
第三章 电力市场运营规则
第十四条 电力监管机构负责制定并组织实施电力市场运营规则。电力市场运营规则包括电力市场运营基本规则、区域电力市场运营规则和与区域电力市场运营规则相配套的相关细则。
第十五条 电监会制定电力市场运营基本规则；区域电监局拟定区域电力市场运营规则，报电监会批准后执行；区域电监局制定与区域电力市场运营规则配套的有关细则，报电监会备案。
第十六条 有下列情形之一的，电力监管机构应当修改电力市场运营规则：
（一） 法律或者国家政策发生重大调整的；
（二） 电力市场运行环境发生重大变化的；
（三） 电力市场主体或者电力调度交易机构提出修改的意见和建议，电力监管机构认为确有必要的；
（四） 电力监管机构认为必要的其他情形。
第十七条 电力监管机构制定或者修改电力市场运营规则，应当充分听取电力市场主体、电力调度交易机构、相关利益主体和社会有关方面的意见。
第四章 电力市场注册管理
第十八条 电力市场实行注册管理制度。进入或者退出电力市场应当办理相应的注册手续。电力调度交易机构具体负责电力市场注册管理工作。
第十九条 电力市场主体进入电力市场,应当向电力调度交易机构提出注册申请。经过批准后，方可参与电力市场交易。电力市场主体申请进入注册应当符合下列条件：
（一） 取得电力业务许可证并在工商行政管理部门登记、注册；
（二） 承诺遵守电力市场运营的法律法规并履行电力市场主体的责任和义务；
（三） 具有符合电力市场要求的技术条件。
第二十条 电力市场主体申请进入注册应当提供与申请事项有关的经济、技术、安全等信息。
第二十一条 电力市场主体变更注册或者撤销注册，应当按照区域电力市场运营规则的规定，向电力调度交易机构提出书面申请。经过批准后，方可变更或者撤销注册。
第二十二条 电力调度交易机构应当按照电力市场运营规则规定的程序和时限，办理注册手续。注册审核情况应当向电力市场主体公布并报电力监管机构备案。
第五章 电力市场干预与中止
第二十三条 电力调度交易机构为保证电力市场安全运营，依据电力市场运营规则，可以进行市场干预。电力调度交易机构进行市场干预应当向电力市场主体公布干预原因。
第二十四条 有下列情形之一的，电力调度交易机构可以进行市场干预：
（一） 电力系统出力不足，无法保证电力市场正常运行的；
（二） 电力系统内发生重大事故危及电网安全的；
（三） 电力市场技术支持系统、自动化系统、数据通信系统等发生故障导致交易无法正常进行的；
（四） 电力监管机构做出中止电力市场决定的；
（五） 电力监管机构规定的其他情形。
第二十五条 有下列情形之一的，电力监管机构可以做出中止电力市场的决定，并向电力市场主体公布中止原因：
（一） 电力市场未按照规则运行和管理的；
（二） 电力市场运营规则不适应电力市场交易需要，必须进行重大修改的；
（三） 电力市场交易发生恶意串通操纵市场的行为，并严重影响交易结果的；
（四） 电力市场技术支持系统、自动化系统、数据通信系统等发生重大故障，导致交易长时间无法进行的；
（五） 因不可抗力不能竞价交易的；
（六） 电力监管机构规定的其他情形。
第二十六条 干预或者中止电力市场时，电力市场交易的方式按照区域电力市场运营规则执行。
第二十七条 干预或者中止电力市场期间，电力调度交易机构应当采取措施保证电力系统安全，记录干预或者中止过程，并向电力监管机构报告。电力监管机构应当向电力市场主体公布干预或中止过程。
第六章 电力市场争议处理
第二十八条 电力市场主体之间、电力市场主体与电力调度交易机构之间因电力市场交易发生争议，由电力监管机构依法协调或者裁决。其中，因履行合同发生的争议，可以由电力监管机构按照电力争议调解的有关规定进行调解。
第二十九条 电力市场主体、电力调度交易机构对电力监管机构的处理决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
第七章 信息公开与披露
第三十条 电力监管机构按照电力监管信息公开的有关规定向电力投资者、经营者、使用者和社会公众公开电力市场监管信息。
第三十一条 电力市场主体、电力调度交易机构应当按照有关规定，及时、真实、准确和完整地披露有关信息。
第三十二条 电力监管机构、电力市场主体、电力调度交易机构不得泄露影响公平竞争的交易秘密。
第八章 法律责任
第三十三条 电力监管机构从事监管工作的人员违反有关规定的，按照《电力监管条例》第二十九条的规定处理。
第三十四条 电力市场主体违反本办法规定，有下列情形之一的，按照《电力监管条例》第三十一条的规定处理：
（一） 未按照规定办理电力市场注册手续的；
（二） 提供虚假注册资料的；
（三） 未履行电力系统安全义务的；
（四） 有关设备、设施不符合国家标准、行业标准的；
（五） 行使市场操纵力的；
（六） 有不正当竞争、串通报价等违规交易行为的；
（七） 不执行调度指令的；
（八） 发电厂并网、电网互联不遵守有关规章、规则的。
第三十五条 供电企业未按照国家规定的电能质量和供电服务质量标准向用户提供供电服务的，按照《电力监管条例》第三十二条的规定处理。
第三十六条 电力调度交易机构违反本办法规定，有下列情形之一的，按照《电力监管条例》第三十三条的规定处理：
（一） 未按照规定办理电力市场注册的；
（二） 未按照电力市场运行规则组织电力市场交易的；
（三） 未按照规定公开、公平、公正地实施电力调度的；
（四） 未执行电力调度规则的；
（五） 未按照规定对电力市场进行干预的；
（六） 泄露电力交易内幕信息的。
第三十七条 电力企业、电力调度交易机构未按照本办法和电力市场运行规则的规定披露有关信息的，按照《电力监管条例》第三十四条的有关规定处理。
第九章 附 则
第三十八条 电力业务许可证制度实施以前，电力企业进入电力市场的资格，由电力监管机构审查批准。
第三十九条 区域电监局应当根据本办法制定实施办法，报电监会批准后实施。
第四十条 本办法自2005年12月1日起施行。国家电力监管委员会2003年7月24日公布的《电力市场监管办法（试行）》同时废止。
南京市行政执法证件管理办法
江苏省南京市政府
南京市人民政府令
第４５号
现发布《南京市行政执法证件管理办法》，自发布之日起施行。
代理市长 王宏民
一九九五年八月十一日
南京市行政执法证件管理办法
第一章 总则
第一条 为加强行政执法的统一管理，规范执法活动，维护行政执法的严肃性，完善行政执法监督机制，根据国家有关规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称行政执法证件，系指由市人民政府统一制发，在本市行政区域内适用的《南京市行政执法证》、《南京市行政执法督察证》以及国家有关部门和省人民政府制发的行政执法证件。
第三条 凡本市依据法律、法规、规章直接进行社会管理活动的行政机关的行政执法人员和法律、法规、规章授权的组织或者行政机关委托的组织的行政执法人员，均须依照本办法领取《南京市行政执法证》，并持证执法。法律、法规另有规定的除外。
第四条 《南京市行政执法证》由市人民政府制发。市人民政府法制局具体负责行政执法证件的核发和管理工作。各区县人民政府法制局在市人民政府法制局指导下，负责所属行政区域内行政执法证件的发放和管理工作。
《南京市行政执法证》应当载明持证人员的执法权限、适用范围和有效期限，加盖“南京人民政府执法证件专用章”。
第五条 国家有关部门和省人民政府统一制发的行政执法证件继续有效使用，证件使用部门应当向市人民政府法制局备案。备案的内容包括证件样本（复印件）、持证人姓名、工作单位和证件编号。
前款规定的证件使用部门，也可以申领《南京市行政执法证》。
第六条 行政执法人员在依法执行公务时，应当出示行政执法证件，表明身份，亮证执法，任何单位和个人都应当自觉服从管理。对不出示行政执法证件的，当事人有权拒绝接受检查。
第二章 证件申领管理
第七条 行政执法人员申领行政执法证件必须具备下列条件：
（一）坚决执行党和国家的路线、方针、政策，遵纪守法；
（二）熟悉相关法律、法规、规章和本部门的业务知识；
（三）忠于职守，尽职尽责；
（四）秉公执法，不谋私利；
（五）自觉接受执法监督和群众监督。
第八条 行政执法机关应当建立健全严格的考核培训制度。对未经考核合格及试用期内的行政执法人员不予颁发《南京市行政执法证》。
第九条 申领《南京市行政执法证》应当按下列规定办理：
（一）市人民政府部门以及法律、法规、规章授权执法的组织或者市级行政机关委托执法组织的执法人员，需申领《南京市行政执法证》的，应当由其所在机关或组织统一向市人民政府法制局领取。
（二）区县人民政府部门、乡镇人民政府、街道办事处、以及区县行政机关委托组织的行政执法人员，需申领《南京市行政执法证》的，应当由各区县人民政府法制局统一向市人民政府法制局领取。
申领《南京市行政执法督察证》的程序，比照前款办理。
第十条 领证机关应当按规定填写《南京市行政执法证》申请表，经市、区、县人民政府法制局审核后，由市人民政府统一颁发。
各区县人民政府法制局应当将《南京市行政执法证》的核发情况，报市人民政府法制局备案。
第十一条 市、区、县人民政府法制局对申领《南京市行政执法证》的机关或组织，应当着重审查领证机关或组织的行政执法依据，严肃行政执法主体资格的认证工作。对机构设置无合法依据，不符合法律、法规和规章要求的组织，一律不予办理。
第十二条 行政执法人员对行政执法证件应当妥善保管，行政执法证件限于行政执法人员本人在执行公务时使用，不得涂改或转借他人，发现证件遗失应当立即登报声明作废，并向市人民政府法制局申请补发证件。申请补发证件，应当由证件遗失者所在机关或组织出据证明，并按照本办法第九条规定的程序办理。
第十三条 行政执法人员调离工作岗位或者行政执法机关或组织被合并、撤销时，应当将行政执法证件交回市人民政府法制局。
第十四条 市、区、县人民政府法制局及各执法机关或组织应当建立行政执法证件管理档案，加强对行政执法证件的管理。
第三章 证件的监督管理
第十五条 市人民政府法制局负责监督全市行政执法证件的使用。
区、县人民政府法制局负责本辖区行政执法证件使用的监督管理；行政执法机关的分管领导和法制机构负责本部门、本系统行政执法证件使用的监督管理。
第十六条 行政执法人员在执法活动中有下列行为之一的，可以暂扣其行政执法证件：
（一）被公安机关依照治安管理处罚条例的规定予以处罚的；
（二）徇私舞弊袒护违法者的；
（三）故意刁难管理相对人的；
（四）利用职权吃、拿、卡、要的；
（五）故意违反法定的处罚种类和幅度造成错误裁决的；
（六）超越管理权限执法，造成严重后果的；
（七）将执法证件交给其他执法人员使用或者借用其他执法人员执法证件的；
（八）对公民、法人和其他组织申请的应办事项拒绝办理或者故意拖延办理，影响生产、经营或生活的；
（九）故意违反执法程序，造成严重后果的。
第十七条 行政执法人员有下列情形之一的，应当吊销其行政执法证件：
（一）违法行为已构成犯罪或者被劳动教养的；
（二）被暂扣行政执法证件两次以上的；
（三）将行政执法证件交给非执法人员使用的；
（四）不再适宜从事行政执法工作的。
第十八条 暂扣行政执法证件应当按以下分工管辖：
（一）市人民政府法制局有权暂扣本市行政执法人员的行政执法证件；
（二）区、县人民政府法制局有权暂扣街道办事处、乡镇人民政府及区、县人民政府所属部门行政执法人员的行政执法证件；
（三）市政府各部门法制机构有权暂扣本部门、本系统行政执法人员的行政执法证件；
（四）各行政执法部门或组织的负责人有权暂扣所属行政执法人员的行政执法证件。
区、县人民政府法制局暂扣市属部门直属单位或派出机构行政执法人员行政执法证件的，应当通知市属部门法制机构。
市属部门法制机构暂扣区、县属部门行政执法人员行政执法证件的，应当通知区、县人民政府法制局。
第十九条 市人民政府法制局有权吊销行政执法证件。区、县人民政府法制局和市人民政府各部门法制机构认为应当吊销行政执法证件的，须报市人民政府法制局批准。
第二十条 暂扣行政执法证件的期限为三十日以内，被暂扣行政执法证件的行政执法人员 必须作出书面检查，扣证期间不准从事行政执法工作。
被吊销行政执法证件的行政执法人员不得再从事行政执法工作。
对受到暂扣或吊销行政执法证件的行政执法人员，其主管部门视情给予批评教育或行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十一条 行政执法人员对吊销或暂扣行政执法证件有异议的，可以向市、区、县人民政府法制局或暂扣行政执法证件的法制机构申诉。市、区、县人民政府法制局和市政府各部门法制机构接到申诉后应当进行复查，发现确有错误的，应当及时纠正。
第二十二条 市、区、县人民政府及其执法部门设置的行政执法督察员，凭市人民政府授予的《南京市行政执法督察证》，对行政执法人员持证执法情况进行督察。
第二十三条 行政执法督察员必须具备下列条件：
（一）忠于职守、作风正派、办事公正；
（二）熟悉法律、熟悉行政执法工作业务；
（三）有较高文化水平和专业知识；
（四）有较强的行政事务处理能力和工作经验。
第二十四条 行政执法督察员的主要职责：
（一）监督检查行政机关及行政执法人员的执法工作，督促纠正违法失职的具体行政行为，必要时向本级或上级人民政府及其有关机关报告并提出查处意见；
（二）调查研究行政执法工作中存在的问题，向有关行政机关提出建议。
第二十五条 行政执法督察员依法履行职责时，有权要求被检查的行政机关及行政执法工作人员介绍其行政执法工作情况，提供有关资料，允许列席有关会议。行政机关及行政执法工作人员应当如实反映情况，接受监督检查。
第四章 附则
第二十六条 本办法由南京市人民政府法制局负责解释。
第二十七条 本办法自发布之日起施行。
粮库建设资金实行财政直接拨付实施方案
财政部
粮库建设资金实行财政直接拨付实施方案
2001年6月20日 财政部
根据国务院关于进行财政支出管理制度改革的要求，借鉴国际经验，结合我国粮库建设的具体情况，制定本方案。
一、粮库建设资金实行财政直接拨付的必要性
近两年，按照国务院的统一部署，国家利用国债专项资金进行了粮库建设。在各级政府的直接领导和组织下，粮库建设取得了较大成绩，对推进粮食购销体制改革做出了贡献。但是，由于存在某些方面资金管理监督滞后，拨款中间环节多，有的环节资金出现沉淀等问题，有必要对现行的建设资金拨付方式进行改革，加大资金使用的管理监督力度，从体制上为粮库建设的顺利进行提供保障。
粮库建设资金实行财政直接拨付，是指中央财政通过代理支付银行将建设资金直接拨付到建设项目。这是整个财政资金使用逐步实行财政直接支付制度改革的一项具体内容。从加强财政支出管理的客观要求出发，实行财政直接拨付，有利于强化财政资金使用的事前监督，堵塞财政支出管理上的漏洞；有利于减少资金拨付中间环节，提高财政资金的使用效率。同时，从粮库建设方面讲，也有利于保证资金专款专用，做到按照工程进度及时拨付资金，使资金管理更加规范。
粮库建设资金实行财政直接拨付，具体是改变新建粮库建设资金的拨付方式。考虑到这是一项新的实践，为保证改革顺利推进，需要在整体规划的基础上，分步组织实施。
二、粮库建设资金实行财政直接拨付的指导思想和基本原则
粮库建设资金实行财政直接拨付的指导思想是：根据财政直接支付制度改革的总体要求，改变资金拨付方式，加大财政资金使用的管理监督力度，强化建设资金的预算约束，进一步做好资金拨付的服务工作，提高资金使用效率，保证粮库建设顺利进行。
根据上述指导思想，粮库建设资金实行财政直接拨付的基本原则是：
(一)按照建设项目工程进度拨付资金，保证资金及时到位，减少资金沉淀。
(二)不改变预算单位原有的预算级次、资金使用权和财务会计管理职责。
(三)积极稳妥推进改革，先在部分粮库进行，逐步全面推开。
三、粮库建设资金实行财政直接拨付的主要内容
粮库建设资金实行财政直接拨付的主要内容是：规范资金使用的申请程序，增强资金使用的事前监督；改革资金的拨付方式，由中央财政通过代理支付银行将建设资金直接拨付到项目单位；进一步明确相关部门管理职责，加强相互协调配合。
(一)规范资金的申请程序。项目单位提出资金使用申请报省级粮库建设主管部门(或中国储备粮管理总公司驻所在地分公司，下同)审核，经财政部驻所在地财政监察专员办事处(以下简称专员办)审核签署意见后，由省级粮库建设主管部门报国家粮食局(中国储备粮管理总公司直属项目由其所在地分公司报总公司审核汇总后报国家粮食局，下同)。国家粮食局审核汇总并向财政部提出资金使用申请。具体程序如下：
1.财政部根据国家计委下达的投资计划向国家粮食局下达按项目编列的基本建设支出预算，抄送专员办。国家粮食局按支出预算向有关省级粮库建设主管部门及有关项目单位下达分月资金使用计划，抄报财政部(国库司)，抄送专员办。
2.项目单位根据工程进度和分月资金使用计划提出资金使用申请，经项目监理签字后，报省级粮库建设主管部门。
3.省级粮库建设主管部门对各项目单位提出的资金使用申请进行审核汇总，经专员办审核签署意见后，由省级粮库建设主管部门报国家粮食局。
4.国家粮食局对省级粮库建设主管部门上报的资金使用申请进行审核汇总，并向财政部提出资金使用申请。
(二)改革资金的拨付方式，将资金直接拨付到建设项目。财政部对国家粮食局提出的资金使用申请复核后，根据工程建设进度和国库资金可运用情况，核定拨款数额，向代理支付银行发出拨款指令。代理支付银行根据财政部的拨款指令，将资金直接拨到建设项目。
(三)明确相关部门管理职责，加强相互协调配合。财政部负责下达预算，复核资金使用申请，签发拨款指令，通知代理支付银行拨付资金；负责招标选择代理支付银行；会同国家粮食局、专员办、省级粮库建设主管部门对资金申请和使用情况进行监督管理。专员办及时掌握建设信息，对项目资金使用申请审核签署意见；国家粮食局及省级粮库建设主管部门负责建设项目的工程进度、工程质量和资金管理，审核汇总资金使用申请。项目监理单位依据监理事实，对项目单位提出的资金使用申请及资金支付审查签字。代理支付银行根据财政部的拨款指令拨付资金，及时反馈资金拨付等信息。
四、实施范围、时间和需要做好的有关工作
本方案自发布之日起执行，适用于山东省(含青岛市)、湖北、河南、四川、广东、甘肃省地方负责建设的以及中国储备粮管理总公司负责管理的北京、河北、河南、湖北、山东、江苏、安徽、福建、江西、湖南、四川、广东省的国家储备粮库建设项目。管理办法由财政部另行发布。
为了保证本方案的顺利实施，财政、计划、粮食等部门要加强协调，密切配合，抓紧做好实施前的有关准备工作。包括对专员办、项目单位、监理单位、代理支付银行等有关人员进行培训，使其尽快熟悉粮库建设资金实行财政直接支付的具体管理办法；有关单位内部必需的各项业务准备工作；代理银行专户开设及资金拨付具体操作规程；有关单位制定的工作细则和与其他单位业务相互衔接的具体办法等。
