强强联手 楼壳组合
—谈“新绿”收购“金帝”的法律问题
浦增平
近日，中国证监会指定披露报章纷纷发表公告和文章，上海新绿复兴城市开发有限公司（以下简称“新绿”）受让辽宁金帝建设集团股份公司（以下简称“金帝”）28.16％国家股，从而成为该上市公司第一大股东。“新绿”公司是新华社上海分社
辖下的企业，其大股东由新华千岛湖开发公司、新华房地产公司和上海浦东强生出租汽车服务公司（上市公司）等组建。主要从事上海市南市区复兴东路旧城改造项目，该项目工程规划建筑面积350万平方米，建设工作量为100亿人民币，该项目土地使用权经国家国有资产管理局1997年评估值为13亿元人民币。而辽宁建设集团为辽宁省最大的一级施工资质企业，也是目前上市公司中专业规模最大的建设施工单位。“新绿”收购“金帝”国家股所出的资金，当地政府同意仍将该资金用于“金帝”。为此，该两个公司联手以后新形成如下局面，“金帝”将大部分资金带到上海，购买“新绿”部分被套楼盘，安置其公司大批建设工人、家属等新居，同时部分资金将以带资施工的方式投入“新绿”在复兴东路所开发的项目，使“金帝”公司在以后几年中保障其主营项目有人民币100亿的工程量。而“新绿”公司筹资受让“金帝”的资金，大部分回流用于解决自己被套楼盘和所开发项目的部分资金,又通过买壳日后得到配股资金及将自己资金逐步装进这一上市公司。开发商和建设施工方联手，一举多得，一盘活棋。
这项收购，在商业价值上说是非常成功，但在国家股转让，融资与资金交付实现非常复杂，法律问题诸多。首先，由于国家股转让须由地方和国家政府层层审批，批准以后证券管理部门要求及时公告。换言之，在“新绿”尚未支付资金以前，该股票股价已经涨了50％以上，公告以后，继续往上涨,但双方交割并未完成，这就涉及有人利用内幕信息交易和成交违约与法定公告有不尽完善的地方。如果“新绿”推迟交割，甚至终止转让协议，将产生何种后果，从法律上说，“新绿”最要有正当理由可以终止合同履行，或因违约发生诉讼，国家资产管理部门仅仅是批准国家股出让，并非批准双方协议的所有内容。从证券管理角度看，“金帝”与“新绿”双方仅仅是签订了转让协议，即签字盖章而已，并非完成了该宗转让。其次，此宗转让部分资金通过融资解决，而融资担保涉及股权质押，及“金帝”公司1997年度配股承销商的承诺，即融资给“新绿”的公司必须要拿到“新绿”受让的股权作为质押保障，“新绿”承诺将“金帝”的配股给某证券商做，但必须要“金帝”同意，这样新形成先有鸡，还是先有蛋的游戏。“新绿”不付钱，“金帝”就不办交割，没有交割过户，谈不上股权质押，股权不质押，融资方不愿担风险，配股承销问题也是如此。同时，“新绿”支付资金以后，如“金帝”不及时回流资产购买上述“新绿”楼盘等，此宗转让也会流产。所以，上述这种复杂的交易行为必需要完成大量的法律手续，设定特定条件，结合资金流转的全过程。这是一项法律工程，必须由各方律师事先制作好大量文件，将资金交付运转和合同生效均设定各自要求的条件为前提。也就是说，满足自己方的要求条件不实现，交付与合同就不生效，于是整个连环过程只要一个条件不满足，就可能使整个流转失效，除非哪一方愿意先承担风险。这种谈判与操作十分复杂，但今后会越来越多，这就需要有主办协调的律师设计全过程，并有大量各方律师先起草好文件，在最后一刻同时签字。
（笔者为收购方参与律师之一）
地震安全性评价资质管理办法
中国地震局
中国地震局令
第8号
《地震安全性评价资质管理办法》，已于2002年1月16日经中国地震局局务会议通过，现予公布，自公布之日起施行。
局 长 宋瑞祥
二00二年二月二十七日
地震安全性评价资质管理办法
第一条 为了加强对地震安全性评价资质的管理，保证工作质量，维护市场秩序，根据《中华人民共和国防震减灾法》和《地震安全性评价管理条例》，制定本办法。
第二条 在中华人民共和国境内申请地震安全性评价资质和对地震安全性评价资质的监督管理，适用本办法。
第三条 从事地震安全性评价工作的单位，必须取得资质证书。与地震安全性评价工作相关的地震动参数复核、地震小区划、地震活动断层探测和危险性鉴定、震害预测工作，应当由地震安全性评价持证单位承担。
第四条 地震安全性评价资质，是指从业单位必须具备的资历、人员、技术、设备等条件。地震安全性评价资质分为甲级、乙级、丙级。
第五条 国务院地震工作主管部门是全国地震安全性评价资质的管理部门，负责甲级、乙级资质的审批。
省、自治区、直辖市人民政府负责管理地震工作的部门或者机构是本行政区域内地震安全性评价资质的管理部门，负责丙级资质的审批，并报国务院地震工作主管部门备案。
第六条 从事地震安全性评价工作的专业技术人员，必须取得地震安全性评价执业资格。未取得执业资格的人员不得作为地震安全性评价项目的技术负责人。
地震安全性评价执业资格设一级、二级，分为地震、地震地质和工程地震三个专业。
地震安全性评价执业资格的管理按照国家的有关规定执行。
第七条 国务院地震工作主管部门负责地震安全性评价一级执业资格证书的审批。
省、自治区、直辖市人民政府负责管理地震工作的部门或者机构，负责地震安全性评价二级执业资格证书的审批，并报国务院地震工作主管部门备案。
第八条 申请地震安全性评价资质证书的单位应当具有独立法人资格，并符合国家有关法律、法规的规定。
第九条 申请地震安全性评价甲级资质证书的单位应当具备以下条件：
（一）具有固定的专业技术人员，持有一级执业资格证书6人以上，其中地震、地震地质、工程地震专业必须各有2人以上；
（二）具有承担地震安全性评价工作的技术装备及地震安全性评价专用软件系统，并具备相应的实验、测试、分析能力；
（三）高、中级专业技术人员不少于15人；
（四）具有独立承担地震安全性评价工作和编写评价报告的能力；
（五）掌握国家有关法律、法规、标准和地震安全性评价技术规范等；
（六）具有健全的质量、技术管理制度。
第十条 申请地震安全性评价乙级资质证书的单位应当具备以下条件：
（一）具有固定的专业技术人员，持有一级、二级执业资格证书各3人以上，其中地震、地震地质、工程地震专业必须各有2人以上；
（二）具有承担地震安全性评价工作的技术装备及地震安全性评价专用软件系统，并具备相应的实验、测试、分析有力；
（三）高、中级专业技术人员不少于10人；
（四）具有独立承担地震安全性评价工作和编写评价报告的能力；
（五）熟悉国家有关法律、法规、标准和地震安全性评价技术规范等；
（六）有健全的质量、技术管理制度。
第十一条 申请地震安全性评价丙级资质证书的单位应当具备以下条件：
（一） 具有固定的专业技术人员，持有二级以上执业资格证书4人以上，其中地震、地震地质、工程地震专业必须各有1人以上；
（二）具有承担地震安全性评价工作的技术装备及地震安全性评价专用软件系统；
（三）初级以上专业技术人员不少于6人；
（四）具有独立承担地震安全性评价工作和编写工作报告的能力；
（五）了解国家有关法律、法规、标准和地震安全性评价技术规范等；
（六）有健全的质量、技术管理制度。
第十二条 首次申请地震安全性评价资质的单位，只能申请乙级、两级资质证书。取得地震安全性评价乙级、两级资质证书满2年的单位，可以按照资质条件申请上一级资质证书。
第十三条 地震安全性评价甲级资质证书持证单位的从业范围是：全国范围内各种类型的建设工程的地震安全性评价和地震小区划、地震动参数复核及地震活动断层探测与危险性鉴定、震害预测等有关工作。
地震安全性评价乙级资质证书持证单位的从业范围是:全国范围内除国家重大建设工程、核电站和核设施建设工程以外的建设工程的地震安全性评价和地震动参数复核及100万人口以下城市的地震小区划工作。
地震安全性评价丙级资质证书持证单位的从业范围是：所在省、自治区、直辖市辖区内的地震动参数复核工作。
第十四条 申请地震安全性评价一级执业资格证书的人员应当具备以下条件：
（一）从事与地震安全性评价相关工作五年以上，并具有高级技术职称；
（二）熟悉本专业的技术和知识，掌握国内外先进技术和发展趋势，并能解决关键性技术问题；
（三）具有承担重大建设工程地震安全性评价工作的能力，并能独立编写评价报告；
（四）掌握国家有关法律、法规、标准和地震安全性评价技术规范等，并能结合实际工作熟练运用。
第十五条 申请地震安全性评价二级执业资格证书的人员应当具备以下条件：
（一）从事与地震安全性评价相关工作三年以上，并具有中级以上技术职称；
（二）熟悉本专业的技术和知识，能应用国内外先进技术解决工程技术问题；
（三）具有参加重大建设工程地震安全性评价工作的能力，并能独立编写地震安全性评价工作报告；
（四）熟悉国家有关法律、法规、标准和地震安全性评价技术规范等，并能在实际工作中运用。
第十六条 申请地震安全性评价执业资格证书的技术人员，应当参加发证机关组织的地震安全性评价技术考试，取得合格证书。
第十七条 申请地震安全性评价资质证书的单位，应当向资质管理部门提供下列资料：
（一）地震安全性评价资质申请表；
（二）单位法人资格证明文件、单位所有制性质证明文件（复印件）；
（三）法人代表与技术负责人的有关证明材料；
（四）主要技术人员情况；
（五）主要设备；
（六）单位资历。
申请甲、乙级资质证书，应当经省、自治区、直辖市人民政府负责管理地震工作的部门或者机构审核。审核部门应当对申请单位的资质条件和提供的资料进行核实，并向国务院地震工作主管部门提供核实意见。
国务院部委的直属机构申请甲级、乙级资质证书，经其主管部门审核后；直接向国务院地震工作主管部门提供申请资料。
第十八条 申请地震安全性评价执业资格证书的人员，应当向资质管理部门提供下列资料：
（一）安全性评价执业资格证书申请表；
（二）工作资历和主要业绩；
（三）所在单位的审核意见；
（四）地震安全性评价技术考试合格证书。
第十九条 资质管理部门收到申请人的申请资料后，应当委托地震安全性评审组织，对资质证书和执业资格证书的申请进行业务审查。
第二十条 资质管理部门应当自收到申请之日起30日内作出审查决定。符合条件的，予以颁发证书；并通知申请人；需要补充有关资料的，应当要求申请人限期补交，逾期不交的，视为放弃申请；不予批准的，应当说明理由。
申请人自收到批准通知之日起30日内到资质管理部门领取证书。
第二十一条 国务院地震工作主管部门和省、自治区、直辖市人民政府负责管理地震工作的部门或者机构，应当将地震安全性评价资质审批结果予以公告。
第二十二条 地震安全性评价资质证书包括正本和副本，正本和副本具有同等法律效力；其式样由国务院地震工作主管部门统一规定。
第二十三条 地震安全性评价资质证书的有效期为4年。持证单位应当在资质证书有效期满 30日前向发证机关提出延展申请，经审查后重新确认资质等级，核发证书。逾期不办理的，到期自行失效。
第二十四条 地震安全性评价资质单位名称或者法定代表人发生变化，应当在30日内到资质审批部门办理变更手续。机构、人员发生重大变化，应当向资质审批部门申报。
第二十五条 地震安全性评价资质实行定期审查制度，每2年审查一次。审查时间由资质审批部门决定，提前30日告知持证单位。
审查结论分为合格、基本合格、不合格。
根据审查结论，对资质单位分别予以确认、限期整改、降级或终止的决定。
第二十六条 地震安全性评价资质审查包括以下主要内容：
（一）持证单位从事地震安全性评价工作的机构、人员状况；
（二）固定技术人员的业务水平及持执业资格证书状况；
（三）仪器设备、分析测试手段和数据质量；
（四）抽查已完成的地震安全性评价工作报告；
（五）遵守有关法律、法规、标准的情况。
第二十七条 持证单位违反本办法规定，有下列行为之一的，由资质管理部门依据职权，责令改正，根据违法情节；处以警告、处1万元以上3万元以下的罚款、暂扣或吊销资质等级证书：
（一）弄虚作假领取资质证书的；
（二）转借资质证书的；
（三）机构、人员发生变化与资质等级不符又不及时申报的；
（四）无故不参加定期审查或者上报的材料不真实的。
第二十八条 地震安全性评价资质持证单位超越其资质等级证书规定的业务范围承揽地震安全性评价业务的，按照《地震安全性评价管理条例》第二十四条的规定处理。
第二十九条 审查颁发地震安全性评价资质证书和执业资格证书的工作人员违反本办法规定的，按照《地震安全性评价管理条例》第二十五条的规定处理。
第三十条 本办法自公布之日起施行；1998年1月4日公布的《建设工程地震安全性评价许可证书管理办法》和《地震安全性评价工作上岗证书管理办法》（震发防[1998]004号）同时废止。
