浙江省实施《粮食流通管理条例》办法
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浙江省实施《粮食流通管理条例》办法
浙江省人民政府
浙江省实施《粮食流通管理条例》办法
省政府令第245号
《浙江省实施〈粮食流通管理条例〉办法》已经省人民政府第8次常务会议审议通过，现予公布，自2008年8月1日起施行。
省长 吕祖善
二○○八年七月三日
浙江省实施《粮食流通管理条例》办法
第一章 总则
第一条为了促进粮食生产，维护经营者、消费者的合法权益，维护粮食流通秩序，根据国务院《粮食流通管理条例》的规定，结合本省实际，制定本办法。
第二条本省行政区域内从事粮食收购、销售、储存、运输、加工、进出口等经营活动(以下统称粮食经营活动)，以及相关的监督管理活动,适用本办法。
第三条粮食流通管理应当遵循市场调节与政府调控相结合、鼓励竞争与规范引导相结合的原则，促进公平交易，保障粮食安全。
第四条县级以上人民政府应当加强对粮食流通管理工作的领导，并对本行政区域内的粮食安全负全面责任。省人民政府按照粮食省长负责制的要求，负责本省粮食供需总量平衡。
第五条县级以上人民政府粮食行政管理部门负责本行政区域内粮食流通的行政管理和行业指导。
发展改革、工商、财政、价格、质量技监、卫生等部门在各自职责范围内负责与粮食流通管理有关的工作。
第二章 粮食经营
第六条本办法所称粮食经营者，是指从事粮食收购、销售、储存、运输、加工、进出口等经营活动的法人、其他经济组织和个体工商户。
第七条从事粮食收购活动的经营者（以下简称粮食收购者），应当具备下列条件：
（一）符合工商登记规定的相应类型经济实体注册资金的要求；
（二）拥有或者租赁的粮食仓储设施符合国家粮食储藏技术规范的规定，并配备必要的清理、计量、测温等设备；
（三）配备相应的粮食水分、出糙率、杂质、容重检验（化验）设备；
（四）具有两名以上专业或者兼职的粮食质量检验和保管人员。
第八条申请从事粮食收购活动，应当向工商登记地的同级粮食行政管理部门提交书面申请，并提供资金、仓储设施、质量检验和保管能力的相关证明材料。
粮食行政管理部门应当自受理申请之日起15日内，对符合规定条件的申请作出许可决定，经公示后发放粮食收购许可证；对不予许可的，应当书面说明理由。
第九条粮食收购许可证的有效期为3年。期满后需要延续的，应当在有效期届满30日前向原发证机关提出续期申请。粮食行政管理部门应当在该粮食收购许可证有效期届满前作出是否准予延续的决定；逾期未作决定的，视为准予延续。
第十条粮食收购者应当遵守下列经营行为规范：
（一）严格执行国家粮食质量标准，按质论价，不得压级压价；
（二）应当及时向售粮者支付售粮款，不得拖欠；
（三）不得接受任何组织或者个人的委托代扣、代缴任何税费和其他款项。
第十一条粮食销售者应当遵守下列经营行为规范：
（一）严格执行国家有关粮食质量标准、卫生标准；
（二）不得短斤少两、掺杂使假、以次充好；
（三）不得囤积居奇、垄断或者操纵粮食价格；
（四）不得欺行霸市，强迫他人接受不平等或者不合法的交易条件。
第十二条建立粮食销售出库质量检验制度，禁止陈化变质、不符合食用卫生标准的粮食流入口粮市场。粮食、工商行政管理部门应当加强对陈化粮（重度不宜存粮食，下同）销售的管理。陈化粮购买资格认定的办法由省粮食、工商行政管理部门共同制定。
第十三条从事粮食收购、销售、储存、加工的粮食经营者以及从事饲料用粮、工业用粮的加工企业应当按照《粮食流通管理条例》第二十三条的规定建立粮食经营台账并向所在县（市、区）粮食行政管理部门报送基本数据和有关情况。
粮食流通统计的具体办法，由省粮食行政管理部门会同统计部门根据国家有关规定制定。
第十四条粮食行业协会应当完善行业服务标准，倡导诚信经营，加强行业自律，为粮食经营者提供咨询、评价、技术指导等服务。
第三章 粮食市场调控
第十五条县级以上人民政府应当按照《粮食流通管理条例》第二十七条的规定建立粮食风险基金。基金的来源、使用和监督管理按照国家和省有关规定执行。
第十六条县级以上人民政府应当加强粮食信息监测预警系统建设。县级以上粮食、价格行政管理部门应当会同发展改革、农业、统计、质量技监、卫生等部门对本行政区域的粮食市场供求形势进行监测和预警分析，并及时发布粮食生产、消费、价格、质量等信息。
第十七条县级以上粮食、价格行政管理部门应当根据需要确定粮食市场监测定点单位。粮食市场监测定点单位应当按照粮食市场监测报告制度的规定，真实、及时、准确提供粮食价格、库存情况以及相关信息，粮食市场监测定点单位的权利、义务以及相应的法律责任，依照《浙江省价格监测预警办法》的有关规定执行。
第十八条县级以上人民政府应当根据粮食安全责任制的要求制定本行政区域的粮食安全应急预案，落实地方粮食储备、应急成品粮、最低商品粮周转库存和应急加工点、应急供应点等各项应急措施。
省、设区的市、县（市、区）人民政府设立的粮食安全调控资金，主要用于粮食应急采购、应急加工、应急供应费用等支出，其资金来源、使用和监督管理按照《浙江省粮食安全调控资金管理办法》执行。
第十九条因各类突发公共事件或者其他原因，引起本行政区域内粮食供求关系突变，在较大地域范围内出现群众大量集中抢购、粮食脱销断档、价格大幅度上涨等粮食市场急剧波动的情形下，县级以上人民政府可以启动粮食安全应急预案。
设区的市、县（市、区）启动粮食安全应急预案，需由粮食行政管理部门提出建议，报本级人民政府决定，并报告上一级人民政府；省粮食安全应急预案的启动，按照《粮食流通管理条例》第三十三条第二款的规定执行。
粮食安全应急预案启动后，所有粮食经营者必须按照人民政府的要求承担应急任务，服从人民政府的统一安排和调度，保证应急工作的需要。
第二十条为保障市场供应，保护种粮农民利益，必要时由省人民政府决定对早、晚稻谷实行最低收购价格。
当粮食价格显著上涨或者有可能显著上涨时，省人民政府可以依照《中华人民共和国价格法》的规定，采取相应的价格干预措施。
第二十一条粮食经营者应当按照以下要求保持必要的库存量：在正常情况下，粮食收购、加工、批发销售的企业保持不少于上年度7天正常经营量的粮食库存,批发销售的个体工商户保持不少于上年度3天正常经营量的粮食库存。
从事粮食收购、加工、批发销售的粮食经营者应当在粮食市场供过于求、价格下跌较多时履行粮食库存不低于最低库存量的义务；在粮食市场供不应求、价格上涨较多时履行粮食库存不高于最高库存量的义务。最低库存量标准为前款所规定正常情况下必要库存量的50%，最高库存量标准为前款所规定正常情况下必要库存量的2倍。以进口方式采购原料的粮食加工企业，原料库存数量可以不受最高库存量的限定。
粮食最低、最高库存量的具体实施时间由省粮食行政管理部门根据粮食市场形势提出，报经省人民政府批准后向社会公布。
第二十二条县级以上人民政府应当鼓励发展粮食生产；支持粮食经营者与农民建立利益共享、风险共担的合作机制，稳定粮源。
第二十三条县级以上人民政府应当采取有效措施，鼓励各类粮食经营主体以多种形式与粮食主产区建立稳定的产销关系；支持粮食主产区企业到本地区建立粮食生产加工线，设立销售窗口等；鼓励本地区粮食经营企业到省外建立粮食生产基地、收购基地和加工基地。
第二十四条县级以上人民政府应当扶持本行政区域内粮食批发市场等粮食物流基础设施的建设，保障粮食自由流通。粮食物流基础设施的布局，应当符合《浙江省粮食物流发展规划》的规定。
县级以上人民政府对重点粮食物流基础设施建设给予适当补助，具体办法由省财政部门会同省粮食行政管理部门制定。
第四章 监督检查
第二十五条粮食行政管理部门依照《粮食流通管理条例》第三十五条的规定，对粮食经营活动中的下列事项实施监督检查：
（一）粮食收购者是否具备粮食收购资格，在其从事的粮食收购活动中是否执行国家有关法律、法规、规章；
（二）粮食经营者使用的粮食仓储设施、设备是否符合国家有关标准和技术规范；
（三）粮食经营者在粮食收购、储存活动中，是否按照规定执行国家粮食质量标准和国家有关粮食仓储、运输的技术标准与规范；
（四）粮食经营者是否建立并执行粮食销售出库质量检验制度；
（五）粮食经营者是否执行国家和省有关陈化粮销售处理的规定；
（六）粮食经营者是否建立粮食经营台账，是否执行粮食流通统计制度；
（七）粮食经营者是否执行粮食应急预案的相关规定；
（八）法律、法规、规章规定需要进行监督检查的其他事项。
第二十六条工商、卫生、价格、质量技监等行政主管部门按照《粮食流通管理条例》和相关法律、法规、规章的规定，依照各自职责对粮食流通活动进行监督检查。
粮食、质量技监、工商、卫生、价格等有关部门应当定期交流通报粮食流通监督检查的有关情况。
第二十七条粮食流通监督检查应当按照下列程序进行：
（一）确定监督检查的对象、内容和工作方案；
（二）组织实施监督检查；
（三）提出监督检查报告，内容应当包括：被检查对象名称、检查日期、检查的原因和项目、发现的主要问题、处理意见等；
（四）对违反粮食流通法律、法规、规章的粮食经营者依法提出处理意见、建议或者行政处罚决定。依法需要移交的，依照职能分工移交有关部门或者司法机关处理；
（五）将监督检查结果、处理意见或者建议通知被检查者，需要进行行政处罚的，依照《中华人民共和国行政处罚法》以及相关法律、法规、规章的规定予以处罚；
（六）将监督检查报告以及相关资料归档。
第二十八条监督检查人员在监督检查时，应当出示省人民政府颁发的行政执法证件；对不出示行政执法证件的，被检查者有权拒绝。
粮食行政管理部门以及相关部门实施监督检查，不得妨碍粮食经营者正常的生产经营活动。
被检查者对粮食流通监督检查人员依法履行职责，应当予以配合。任何单位和个人不得拒绝、阻挠、干涉粮食流通监督检查人员依法履行监督检查职责。
第五章 法律责任
第二十九条违反本办法规定的行为，《粮食流通管理条例》已有法律责任规定的，从其规定。
第三十条粮食收购者未执行国家粮食质量标准的，由粮食行政管理部门责令改正，予以警告；拒不改正的，处5000元以上10万元以下的罚款；情节严重的，处10万元以上20万元以下的罚款，并可暂停或者取消粮食收购资格。
第三十一条粮食收购者被售粮者举报未及时支付售粮款，情况属实的，由粮食行政管理部门责令改正，予以警告，并按照下列规定予以罚款：
（一）欠付1个月以上2个月以下的，可以处5000元以上5万元以下的罚款；
（二）欠付2个月以上3个月以下的，可以处5万元以上10万元以下的罚款；
（三）欠付3个月以上的，可以处10万元以上20万元以下的罚款。
上述行为情节严重的，对从事粮食收购的经营者暂停或者取消其粮食收购资格。
第三十二条从事粮食收购、销售、储存、加工的粮食经营者以及从事饲料用粮、工业用粮的加工企业有下列行为之一的，由粮食行政管理部门按照下列规定予以处罚：
（一）未建立粮食经营台账的，责令改正，予以警告；拒不改正的，处3000元以上5万元以下的罚款。
（二）未依照《粮食流通管理条例》第二十三条的规定报送粮食收购、销售、储存等基本数据和有关情况的，责令改正，予以警告；拒不改正的，处2000元以上3万元以下的罚款；其中，虚报、瞒报、拒报的，处5000元以上7万元以下的罚款。
上述行为情节严重的，对从事粮食收购的经营者暂停或者取消其粮食收购资格。
第三十三条违反本办法第二十一条第一款规定的，由粮食行政管理部门责令改正，并给予警告。
违反本办法第二十一条第二款规定的，按照《粮食流通管理条例》第四十六条的规定处罚。
第三十四条县级以上粮食行政管理部门和其他有关部门，在粮食流通监管工作中，有下列情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）对符合本办法规定的条件，未按照规定的程序和时限作出许可决定的；
（二）对不符合本办法规定的条件，予以许可的；
（三）违反规定管理和使用粮食风险基金、粮食安全调控资金以及其他有关专项资金的；
（四）发现违法行为不依法予以查处的；
（五）违法实施行政处罚和监督检查的；
（六）其他玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的行为。
第六章 附则
第三十五条大豆、油料和食用植物油的收购、销售、储存、运输、加工、进出口等经营活动，适用本办法除第七条、第八条、第九条以外的规定。
第三十六条本办法自2008年8月1日起施行。2004年8月25日浙江省人民政府发布的《浙江省粮食流通管理条例实施细则》同时废止。
卫生部、财政部关于加强公费医疗用药管理的意见
卫生部 财政部
卫生部、财政部关于加强公费医疗用药管理的意见
卫生部、财政部
各省、自治区、直辖市公费医疗管理委员会（办公室）、卫生厅（局）、财政厅（局）：
为了加强公费医疗用药管理，使有限的医药卫生资源得到合理使用，进一步强化公费医疗管理，适应职工医疗制度改革的需要，我们在《国家基本药物名录》（包括中成药、西药）的基础上，根据保证基本医疗用药，克服浪费，控制使用进口、贵重药品，非治疗必需药品及营养、滋补
、保健药品不予报销等原则，组织有关专家经过反复论证，并广泛征求有关部门及各地意见，制定了《“公费医疗用药报销范围（试行）”西药——心血管、抗感染类》，现印发给你们，请参照执行。其他西药及中成药部分今后陆续印发。
为加强公费医疗用药管理，提出以下意见：
1．本“公费医疗用药报销范围（试行）”（以下简称“用药范围”）将随着医药事业的发展、临床基本医疗的实际需要，以及国家经济状况，适时地予以调整。
2．各省、自治区、直辖市因用药习惯的差异，可在本“用药范围”的基础上，根据当地临床基本医疗需要和财力条件，对“用药范围”中所列药品名录作适当增补（调整幅度原则以不超过总品种数的10％）。地方增补的药品品种，应首先在《国家基本药物名录》中选用，并需填写
“公费医疗用药报销范围增补品种备案表”，及时报送卫生部全国公费医疗事务管理中心备案。
3．对于特殊用药、抢救用药，如用于重病、公伤患者等对象的药品，各省、自治区、直辖市可自行制定管理办法，并完善审批制度。
4．蒙医、藏医、维吾尔医等民族医用药，由各地根据当地情况自行研究制定。
5．各级公费医疗管理委员会（办公室）、卫生及财政部门应密切配合，切实做好协调、管理、宣传解释及贯彻实施“用药范围”的工作。
6．各级医疗单位应严格执行当地颁发的“公费医疗用药范围”规定，做好药品的计划采购和供应，并加强医疗服务过程中的药品管理工作。
7．公费医疗享受单位应积极配合公费医疗管理部门，认真做好对本单位干部、职工的宣传教育工作，提高干部、职工遵守公费医疗“用药范围”规定的自觉性。
8．各级公费医疗管理部门要加强对公费医疗用药的监督检查，对违反公费医疗用药规定的单位或个人，应依照卫生部、财政部1989年颁发的《公费医疗管理办法》第三十条有关内容予以严肃处理。
9．各地在执行过程中如有问题和意见，请及时向卫生部全国公费医疗事务管理中心反映。
附件：一、“公费医疗用药报销范围（试行）”西药——心血管、抗感染类（略）
二、“公费医疗用药报销范围”增补品种备案表（略）
1993年10月28日
国债承销团成员资格审批办法
中国人民银行 财政部 中国证券监督管理委员会
中华人民共和国财政部
中 国 人 民 银 行 令
中国证券监督管理委员会
第39号
《国债承销团成员资格审批办法》经财政部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会审议通过，现予公布，自公布之日起施行。
部长 金人庆
行长 周小川
主席 尚福林
二○○六年七月四日
国债承销团成员资格审批办法
第一章 总 则
第一条 为了规范国债承销团成员资格审批行为，保护申请人和国债承销团成员的合法权益，促进国债顺利发行和市场稳定发展，根据国务院有关规定，制定本办法。
第二条 国债承销团成员资格审批适用本办法。
第三条 本办法所称国债，是指财政部代表中央政府在中国境内发行的凭证式国债、记账式国债和其他国债。
第四条 本办法所称国债承销团成员，是指中国境内具备一定资格条件并经批准从事国债承销业务的商业银行、证券公司、保险公司和信托投资公司等金融机构。
第五条 国债承销团按照国债品种组建，包括凭证式国债承销团、记账式国债承销团和其他国债承销团。
记账式国债承销团成员分为甲类成员和乙类成员。
第六条 中国境内商业银行等存款类金融机构和国家邮政局邮政储汇局可以申请成为凭证式国债承销团成员。
中国境内商业银行等存款类金融机构以及证券公司、保险公司、信托投资公司等非存款类金融机构，可以申请成为记账式国债承销团成员。
第七条 记账式国债承销团成员的资格审批由财政部会同中国人民银行（以下简称人民银行）和中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）实施，并征求中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）和中国保险监督管理委员会（以下简称保监会）的意见。
凭证式国债承销团成员的资格审批由财政部会同人民银行实施，并征求银监会的意见。
第八条 国债承销团的组建遵循公开、公平、公正的原则，在保持成员基本稳定的基础上实行优胜劣汰。凭证式国债承销团成员原则上不超过40家；记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过20家。
第九条 国债承销团成员资格有效期为3年，期满后，成员资格依照本办法再次审批。
第二章 资格条件
第十条 申请人应当具备下列基本条件：
（一）在中国境内依法成立的金融机构；
（二）依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好；
（三）财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力；
（四）具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度；
（五）信息化管理程度较高；
（六）有能力且自愿履行本办法第六章规定的各项义务。
第十一条 申请凭证式国债承销团成员资格的申请人应当具备下列条件：
（一）本办法第十条规定的条件；
（二）注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构；
（三）营业网点在40个以上。
第十二条 申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人应当具备下列条件：
（一）本办法第十条规定的条件；
（二）注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构，或者注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构。
第十三条 申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备本办法第十二条规定的条件外，上一年度记账式国债业务综合排名还应当位于前25名以内。
第三章 申请与审批
第十四条 财政部会同人民银行、证监会进行国债承销团成员资格审批工作；申请人申请国债承销团成员资格的截止日期等相关信息应当提前公布，以保证申请人有足够的时间准备申请材料。
申请人应当在申请截止日期以前提出申请，并提交下列申请材料：
（一）申请书；
（二）本机构概况；
（三）法人营业执照和金融业务许可证复印件；
（四）上一年度财务决算审计报告复印件；
（五）前两年国债承销和交易情况。
申请人申请凭证式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和人民银行；申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交财政部。
第十五条 财政部应当对申请记账式国债承销团成员资格的申请材料进行审查，会同人民银行对申请凭证式国债承销团成员资格的申请材料进行审查，并根据下列情况分别作出处理：
（一）申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在5日内一次告知申请人需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理；
（二）申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照要求提交全部补正申请材料的，应当受理审批申请。
财政部受理或者不予受理国债承销团成员资格审批申请，应当出具加盖专用印章和注明日期的书面凭证。
第十六条 财政部应当就申请人的重大经营活动、财务风险状况、金融市场表现、近3年内在经营活动中有无重大违法记录等事项，征求银监会和保监会意见。
第十七条 财政部主持召开凭证式国债承销团成员资格审批会议，会同人民银行对申请人的申请材料进行审核。
财政部主持召开记账式国债承销团成员资格审批会议，会同人民银行、证监会对申请人的申请材料进行审核。
第十八条 财政部会同人民银行、证监会，对符合资格条件的申请人，根据申请人的实收资本、资产规模、经营业绩、同业排名以及国债业务综合排名等情况择优确定国债承销团成员。
第十九条 财政部会同人民银行、证监会作出国债承销团成员资格审批决定之前，应当告知申请人享有要求听证的权利。
听证按照《财政机关实施行政许可听证办法》（财政部令第21号）进行。
第二十条 自受理申请材料截止之日起45日内，财政部应当会同人民银行作出授予或者不授予凭证式国债承销团成员资格的书面决定；会同人民银行、证监会作出授予或者不授予记账式国债承销团成员资格的书面决定。
授予国债承销团成员资格的决定作出后，应当向社会公布。
作出不授予国债承销团成员资格决定的，应当说明理由，并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。
第二十一条 财政部、人民银行应当向凭证式国债承销团成员颁发资格证书；财政部、人民银行、证监会应当向记账式国债承销团成员颁发资格证书。
第二十二条 申请人对不予受理申请决定或者不授予国债承销团成员资格的决定不服的，可以依法申请行政复议或者向人民法院提起行政诉讼。
第四章 退出与增补
第二十三条 国债承销团成员可以申请退出国债承销团。
第二十四条 自收到国债承销团成员退出申请之日起30日内，财政部会同人民银行、证监会作出是否批准其退出国债承销团的决定，并向社会公布。
在获得批准之前，申请退出的国债承销团成员应当继续履行义务，并享有相应权利。
第二十五条 国债承销团成员出现下列行为的，应当根据国债承销主协议的约定退出国债承销团：
（一）国债承销团成员出现重大违法行为，或者财务状况恶化，难以继续履行国债承销团成员义务的；
（二）凭证式国债承销团成员未履行在规定的最低比例以上的承销义务，或者出现惜售、超计划销售、委托其他机构代理销售、不积极开展国债促销宣传等行为的；
（三）记账式国债承销团成员每年累计4次未在国债承销主协议规定的最低比例以上进行国债投标及承销，或者出现严重不正当投标、操纵二级市场等行为的。
第二十六条 国债承销团成员退出国债承销团的，财政部应当终止与其签订的国债承销主协议。
退出国债承销团的机构，应当缴还资格证书。
退出国债承销团的机构，自退出之日起两年内不得申请加入国债承销团。
第二十七条 当国债承销团成员少于本办法第八条规定的数量时，财政部可以根据国债发行需要，会同人民银行、证监会作出增补国债承销团成员的决定，并将增补国债承销团成员的决定及时向社会公布。
第二十八条 增补国债承销团成员时，国债承销团成员资格的申请与审批，按照本办法第三章的规定执行。
第五章 国债承销团成员权利
第二十九条 国债承销团成员享有下列基本权利：
（一）与财政部商定国债承销主协议的条款内容；
（二）对国债发行方式和管理办法提出意见和建议；
（三）参加国债发行活动，向财政部直接承销国债；
（四）按照国债发行文件规定，获取国债手续费收入；
（五）通过规定渠道及时获取国债发行信息；
（六）参加国债改革试点工作；
（七）优先参加国债业务考察和培训。
第三十条 凭证式国债承销团成员享有下列权利：
（一）本办法第二十九条规定的权利；
（二）参加凭证式国债筹资分析会；
（三）优先取得记账式国债承销团成员资格。
第三十一条 记账式国债承销团乙类成员享有下列权利：
（一）本办法第二十九条规定的权利；
（二）参加记账式国债发行和竞争性定价过程。
第三十二条 记账式国债承销团甲类成员享有下列权利：
（一）本办法第三十一条规定的权利；
（二）参加记账式国债季度筹资分析会；
（三）在本机构当期国债中标额的规定比例以内进行追加认购。
第六章 国债承销团成员义务
第三十三条 国债承销团成员应当履行下列基本义务：
（一）连续参加国债发行活动，按时足额向财政部缴纳国债发行款；
（二）做好国债宣传和分销工作，维护国债信誉；
（三）定期报送国债发行和销售情况；
（四）做好国债兑付工作，保证投资者按时足额收到国债还本和付息资金；
（五）遵守国家法律法规和行业自律规范，接受国债业务监管部门的监督检查，及时报告本机构出现的重大违法行为或者财务状况恶化等情况。
第三十四条 凭证式国债承销团成员应当履行下列义务：
（一）本办法第三十三条规定的义务。
（二）在财政部、人民银行规定的最低承销比例以上承销各期凭证式国债。各机构具体承销比例由财政部、人民银行根据凭证式国债承销团成员自愿申报情况，以及机构类别、储蓄存款余额及其增长、营业网点数量等情况研究确定。最低承销比例一经确定，原则上3年不变，特殊情况下可以在报经财政部、人民银行批准后进行调整。
（三）进行国债发行促销宣传，公示国债销售网点地址及联系电话，在销售网点设置销售国债的明显标识并配备宣传材料及现场咨询人员。
（四）建立法人统一管理的债权托管系统和统一互联的国债销售网络，实现全行或分行内的国债通买通兑和销售额度自动调剂。
（五）建立国债销售业绩内部考核奖惩制度。
第三十五条 记账式国债承销团乙类成员应当履行下列义务：
（一）本办法第三十三条规定的义务；
（二）开通与记账式国债招投标系统相联的专用通讯线路；
（三）连续参加记账式国债招投标活动，在合理的价格区间内进行理性投标，维护国债发行活动的正常秩序；
（四）国债承销团成员之间不得进行国债代投标，自营国债债权应当注册在自营账户，代理国债债权应当注册在客户账户；
（五）在国债承销主协议规定的比例范围内，参加每期国债的投标和承销；
（六）积极参与国债交易，维持国债市场正常秩序。
第三十六条 记账式国债承销团甲类成员应当履行下列义务：
（一）本办法第三十五条规定的义务；
（二）按季度报送国债市场运行分析报告，并就改进国债发行和促进国债市场发展提出建议。
第七章 监督检查与处罚
第三十七条 财政部会同人民银行、证监会负责对国债承销团成员资格申请以及国债承销团成员开展国债业务有关活动进行监督检查。
第三十八条 申请人隐瞒有关情况或者提交虚假材料申请国债承销团成员资格的，财政部会同人民银行、证监会不予受理或者不予批准其国债承销团成员资格，并给予警告。
第三十九条 国债承销团成员以欺骗、贿赂等不正当手段取得国债承销团成员资格的，财政部会同人民银行、证监会撤销其国债承销团成员资格，并依法给予行政处罚。
第四十条 国债承销团成员未履行本办法规定义务且情节较轻的，财政部会同人民银行、证监会责令其限期改正。
第四十一条 国债承销团成员出现本办法第二十五条规定的行为的，财政部会同人民银行、证监会根据国债承销团主协议的约定通知其退出国债承销团。
第八章 附 则
第四十二条 全国社会保障基金理事会、国家邮政局邮政储汇局可以申请成为记账式国债承销团特别成员，特别成员不能进行国债分销。
第四十三条 财政部代表中央政府以承销方式主要面向个人发行其他国债时，其国债承销团成员资格的审批办法比照本办法中凭证式国债承销团成员资格审批程序执行。
第四十四条 本办法自公布之日起施行。1993年12月31日财政部、人民银行、证监会发布的《中华人民共和国国债一级自营商管理办法》（财国债字[1993]100号）和《国债一级自营商资格审查与确认实施办法》（财国债字[1993]100号）同时废止。
